I.
Introducción
La información es vital para poder tomar decisiones estratégicas,
tácticas y operativas y todo órgano de inteligencia requiere información
relevante y objetiva .
Por ejemplo , la Digimint
requiere información sobre el orden
interno, seguridad pública,
seguridad ciudadana , crimen organizado, nuevas amenazas internacionales y
contrainteligencia
La Dirint Información de sus áreas de
competencia (Ley de la PNP y su reglamento) para las operaciones policiales y
toma de decisiones
La Inteligencia
Operativa Policial (IOPO) sobre terrorismo, crimen organizado, banda criminal,
para capturar a sus jefes y/o cabecillas .
En cualquier profesión se necesita información para tomar decisiones
adecuadas, correctas y a tiempo.
Muchas veces para obtener información y contrastarla se utiliza fuentes
humanas que no siempre se refiere a personas implicadas en actividades clandestinas o secretas de
espionaje, sino a cualquier información que es obtenida a través
de este tipo de fuentes; incluso, en la lucha contra el
terrorismo la inteligencia humana es parte de la estrategia antisubversiva.
Pero existe dudas a la hora de utilizar esta disciplina tan valiosa.
La nueva era, marcada por la globalización y la revolución tecnológica,
hace que vivamos en el mundo de la inmediatez y, por experiencia propia,
rapidez y calidad muy pocas veces van unidas.
Los servicios de inteligencia no son ajenos a estos cambios y hay una
creciente injerencia del poder político en sus actividades, trasladándoles sus
prisas, sus criterios de prioridad y, sobre todo, confundiendo necesidades de
Estado con las de partido o gobierno.
El sometimiento de los servicios de inteligencia a las premisas e
intereses políticos sitúa a sus organizaciones en una posición de debilidad.
Los intereses políticos, pero también los directores de compañías
privadas subestiman las operaciones de inteligencia con fuentes humanas
aduciendo que se necesita tiempo para
trabajar y poder obtener resultados. Prefieren la inmediatez que los lleva por el camino de la utilización prioritaria de
medios tecnológicos.
No se puede poner en duda
que los avances tecnológicos han aportado una
capacidad mayor de obtener información y de eso no debe prescindirse, pero será un error alejarse o
desestimar la inteligencia humana.
Lo que suele ocurrir, es que cuando se equivocan, cuando toman
decisiones erróneas o basadas en informaciones incompletas, nunca asumen su
parte de culpa y siempre arremeten contra el organismo emisor del informe de
inteligencia; de ello tenemos suficientes ejemplos en todo el mundo.
Tenemos ya un problema para el uso de la inteligencia en general, pero
mucho más la Humint, la inmediatez a la hora de obtener información.
Nuestro segundo problema será la asunción de los costos de este tipo de
operaciones. La inteligencia Humint requiere de tiempo, de planificación y de
una ejecución muy cuidadosa, generando gastos que, en muchas ocasiones, hacen
que los dirigentes se dirijan hacia otro tipo de disciplinas, más baratas y
rápidas.
El empleo de medios tecnológicos aporta la tranquilidad de no tener que
utilizar medios humanos y, sobre todo, que si sale bien todo es perfecto y si
sale mal la culpa será de un fallo técnico.
Los elementos técnicos aportan la información directamente, en casi todos
los casos sin implicación alguna de análisis o dirección.
Lo tecnológico es directo y no existe posibilidad de error en lo que se
transmite. Pongamos un caso ficticio como ejemplo: Si un servicio de
inteligencia pincha el teléfono de un objetivo, lo que se escucha es
indudablemente lo que dice el objetivo. Pero si tuviésemos un agente Humint al
lado del objetivo sabríamos si lo que dice es cierto, si nos está engañando y,
más allá, sabríamos lo que tiene pensado hacer.
Lo tecnológico por tanto es un elemento generador de tranquilidad para
los dirigentes. Pero el Humint es un
elemento mucho más complejo de la inteligencia, hay que utilizar más recursos y
más tiempo, pero el éxito será más importante.
En las grandes operaciones de inteligencia del pasado, el presente y del
futuro, es y será imprescindible la participación del ser humano; incluso en aquellas operaciones donde se utiliza la tecnología se necesita
en un momento de la participación de la persona para llevarla a cabo, para
introducirla en algún lugar o para cualquier otra acción necesaria.
Las grandes operaciones de la inteligencia tienen nombre de personas y
no de máquinas. Sin esos grandes nombres la historia hubiese sido de otro modo,
son personajes como PENKOVSKI, GARBO, PHILBY, SORGE, LITVINENKO y otros muchos
los que tenemos grabados en nuestras retinas, unos para bien y otros para mal,
pero son los grandes agentes de la historia de la inteligencia.
Las ventajas que
aporta HUMINT de evaluar en tiempo real la fuente de información , valorar su fiabilidad y credibilidad, la flexibilidad para conseguir de forma activa
nuevas informaciones en función de la información obtenida, el acceso o creación de una red de informadores u
obtenedores de información y disponer de un sistema "pasivo" de
recepción de información cada vez que ocurra un evento o ante un riesgo,
amenaza u oportunidad concreta.
Esta obra es un compendio de las lecciones dictadas en XV Curso de
Especialización en Inteligencia Policial, asignatura “Administración
de Fuentes Humanas” dirigido a Suboficiales de Armas de la PNP llevado a cabo en la Escuela de la Dirección de Inteligencia de
la Policía Nacional del Perú que brinda a sus alumno las herramientas y la oportunidad de crecer y
desarrollases en el aspecto personal en base a valores, vocación de servicio e
incluyente para su formación
profesional, inculcándonos a ser más competentes en una sociedad que cada vez
su percepción de inseguridad se acrecienta.
Parte de la información recopilada es de los trabajos encargados a cada
grupo del curso por lo que expreso mi más sincero o
agradecimiento a cada uno de los participantes del «XV curso de especialización en inteligencia
policial», dirigido a Suboficiales de Armas de la PNP, esperando que sea de
utilizar para desarrollar , promover y difundir la doctrina y ciencia policial
.
El autor
II.
La administración
de Fuentes Humanas
La
administración interpreta los objetivos propuestos por la organización para
transformarlos en acción organizacional a través de la planeación , la organización,
la dirección y el control de todos los esfuerzos realizados en las áreas
y niveles de la organización con el fin de alcanzar los objetivos de la manera
más adecuada a la situación .
La administración de Fuentes
Humanas es un conjunto de actividades desarrolladas por el servicio
de inteligencia con la finalidad de obtener información de manera privilegiada
y oportuna y contrastar información a través de personas.
Es un conjunto de
actividades desarrolladas por el servicio de inteligencia con la finalidad de
obtener información de manera privilegiada y oportuna.
Persona, dependencia, entidad o lugar que
tiene información relacionada con los planes, actividades e intenciones del
infractor de la ley o cometimiento de ilícitos.
La Inteligencia de Fuentes Humanas es cada vez más
necesaria
Los caudillos, los reyes, los gobernantes,
los empresarios siempre han querido conocer más de sus enemigos, adversarios o
competidores, obtener información que facilitara la toma de decisiones en sus
contiendas, en sus conflictos o en sus guerras, militares o comerciales. Y para
esto, desde tiempos inmemoriales se ha utilizado la Inteligencia.
La posesión de algunas informaciones podría
ser decisoria a la hora de tomar algunas decisiones. La información es sinónimo de acercarnos al éxito y la ausencia de
ella sinónimo de aproximarnos al fracaso.
La información es sinónimo de acercarnos al éxito
La revolución tecnológica y la globalización
han introducido en la escena internacional nuevas amenazas de
naturaleza planetaria que quizás nos están anunciando que el modelo de
seguridad basado en el Estado pueda resultar caduco. Algunas de estas amenazas
ponen en cuestión el concepto mismo de frontera ya que ahora, con las nuevas
tecnologías de la comunicación, algunas compañías operan globalmente, disponen
de más medios que muchos Estados, de más capacidad de control sobre la
población y se aprovechan de que el avance de la legislación es mucho más lento
que sus operaciones.
La hiperinformación en el que vive el ciudadano
produce una nebulosa que facilita tremendamente la desinformación. Hoy, más que nunca, vivimos en una época en la que la manipulación
masiva de la población es más fácil, donde una parte importante de la ciudadanía
no es capaz de diferenciar una noticia verdadera de una falsa y donde, cada vez
más, nos “agrupamos” con los que piensan como nosotros, aniquilando la
reflexión, el pensamiento racional. Somos cada vez más simples y esto hace que
seamos cada vez menos libres.
Todos estos cambios que afectan a toda la
estructura de la sociedad mundial, como no podía ser de otro modo, también
afectan a los servicios de inteligencia, a su orientación, a sus estructuras y
al modo en el que se proveen de información.
Existe una tendencia equivocada, pero
generalizada, de que el esfuerzo más importante debe llevarse a cabo en el
campo tecnológico. Yo no estoy de acuerdo con esta premisa, creo que es un
error monumental, sobre todo en aquellos países con presupuestos para la inteligencia
no muy elevados.
La inteligencia es un proceso sistemático, estructurado, legal y ético,
por el cual se obtiene, estructura y analiza información que, una vez
convertida en inteligencia, se difunde a los responsables de tomar decisiones
para facilitar estas.
III. La
administración de las fuentes humanas y su relación con la doctrina y la
ciencia policial
La aproximación conceptual de lo que significa
la doctrina policial se se desprende
del Artículo 97, inciso 8° del
Reglamento de la Ley Orgánica de la PNP[1]
aprobado por Decreto Supremo N° 026-2017- IN y
publicado el 15 de octubre 2017 en el diario oficial El Peruano.
Este artículo se refiere a que la
Escuela Nacional de Formación Profesional Policiales es el órgano de apoyo policial de gestión
educativa, responsable de organizar, impartir, evaluar y certificar la
formación profesional del personal de la Policía Nacional del Perú, contando
con autonomía académica, normativa y administrativa; depende de la Dirección
General ( ahora llamada Comandancia General de la PNP) y está a cargo de
oficial general de armas de la Policía Nacional en situación de actividad en el
grado de General y tiene entre sus funciones básicas : 8) Velar por el desarrollo de la Ciencia
Policial; así como, difundir y consolidar la doctrina que la sustenta como
elemento integrador para la pertenencia institucional a la Policía Nacional del
Perú, en el marco de la Constitución y las leyes.
Son pocos los policiólogos en nuestro país que se han aventurado a
escribir y desarrollar la Doctrina y Ciencia Policial tomando en cuenta nuestra
realidad.
El autor en Doctrina
y Ciencia Policial se refiere que la
dotrina policial comprende y perfecciona el
conocimiento específico, que viene a ser
la ciencia policial, dentro del proceso
evolutivo de nuestra realidad en base al desarrollo y sustento de teorías y
principios de la ciencia policial que al
ser aplicados a un medio social , prescriben programas de acción que orientados
por una metodología adecuada, genera una estructura de creencias, principios y
valores éticos , compartidos por todos ( cultura organizacional) que
posibilitan alcanzar una finalidad concreta “.[2]
La doctrina policial también se
le conceptualiza como el conjunto de
conocimientos ordenados, sistemática y
metodológicamente, que recoge la
historia y cultura policial a través del tiempo, integrando principios, valores
y normas sobre su rol constitucional e institucional, los fundamentos
filosóficos y legales del derecho de policía , vinculado a la defensa de los Derechos
Humanos, la ley, el orden y la seguridad, así como de su mística y vocación de
servicio en la que descansa su cultura organizacional y de promoción de la paz
social y el amor por la Patria, representados por sus símbolos, distintivos de
mando y autoridad, costumbres y tradiciones que impulsan a la acción generadora
de héroes y mártires, que amalgamados constituyen una sólida estructura de
Integración e Identidad Policial.
Lo cierto es que la doctrina policial
en nuestro o país está en pañales
y no existen modelos
válidos o únicos para desarrollarla , motivo por el cual , es un reto de los policiólogos
( estudiosos de la ciencia policial ),
elaborar y sentar las bases de una
filosofía y doctrina policial , específica , de acuerdo a nuestra
realidad, debido a que sería un error pretender importar doctrinas policiales
de otras realidades e intentar implementarlas en la nuestra. En otras latitudes
pueden existir servicios policiales excelentes, maravillosos, ideales , pero
son buenos allá y no, necesariamente
acá.
Al no existir modelos válidos ni únicos sobre doctrina
policial - la mayoría de los conceptos no señalan de manera precisa que el conocimiento específico que desarrolla es la ciencia
policial - resultan conceptos genéricos
, vagos y, abstractos
Tampoco se cuenta
con una filosofía y doctrina específica , clara, ni un ente superior en la PNP que realice una interpretación hermenéutica
de las normas y conceptos que encierra ; entonces, se opta por el facilismo de
importar doctrinas policiales extranjeras , no acorde con nuestra realidad e
intentan implantarla en nuestra realidad , sin tomar en cuenta que en esas
partes del mundo pueden existir servicios policiales excelentes, maravillosos,
ideales, pero son buenos allá y no necesariamente en nuestro país .
La
ciencia policial es el conjunto de conocimientos que tiene por objeto el estudio sistemático
y metódico de la policía como institución y estructura ( Art. 6 del Reglamento de la Ley Orgánica de
la PNP). Comprende
las especialidades funcionales y las ciencias auxiliares. La Ley de la PNP(
DL Nº 1267 del 16 de diciembre 2016, Art.28 menciona las
especialidades funcionales del personal de armas:1) Prevención, Orden y
Seguridad,2) Investigación Criminal,3) Inteligencia,4) Control Administrativo
Disciplinario 5) Criminalística
Entre las
ciencias auxiliares de la ciencia policial están las ciencia formales e ideales
( Lógica, matemáticas), las ciencias naturales ( Biología, física, química, geografía) y las ciencias
sociales o culturales ( Derecho, Criminología, Antropología, Psicología , Historia )
En la PNP no
existen conocimientos o especialidades aisladas de la doctrina y la ciencia
policial por lo que la administración de
fuentes humanas guarda relación con la doctrina y la ciencia policial y está comprendida dentro de la especialidad de
inteligencia e investigación criminal.
IV. Dato, información e
inteligencia
A. Dato
Los datos se refieren a un evento
que ha sido registrado sin procesar . Son simples y concretos , esencialmente descriptivos , excluyen toda
inferencia o deducción, toda comparación y el establecimiento de relaciones .
Un ejemplo de dato es que la Ley
N° 31494 incorpora a los comités de autodefensa y desarrollo rural al sistema
de seguridad ciudadana.
Es
la materia prima de la cual se deriva la
información. Son hechos sin
analizar, por sí solos no tienen significado alguno y deben ser presentados en
forma utilizable y colocados en un contexto que le de valor.
B. Información
La información es el dato
específico sobre algún dicho, hecho, fenómeno , persona o situación en
general no sometido a análisis, obtenida a través de los sentidos directamente
o indirectamente . La información es
específico porque es puntual y preciso en su contenido .
Por su naturaleza la información
es esencialmente objetiva porque describe el datos en sí lo más cercano a la
realidad .
Información se refiere a los datos que han sido procesados y comunicados
de tal manera que pueden ser entendidos e interpretados por el receptor.
Es la materia primera o insumo de la inteligencia pero por si misma no constituye inteligencia .
La información debe ser objetiva y nunca subjetiva
La información clasificada es aquella a la que todos tienen acceso
No es lo mismo información que inteligencia.
En el tiempo la información puede ser básica, actual y predictiva
C. Inteligencia
La inteligencia es un proceso
sistemático, estructurado, legal y ético, por el cual se obtiene, estructura y
analiza información que, una vez convertida en inteligencia estratégica,
operacional y táctica , se difunde a los responsables de tomar decisiones para
facilitar estas.
La inteligencia estratégica es la que se produce para el Presidente de
la República y el Consejo de Ministros para la toma de decisiones.
La inteligencia policial es para las operaciones policiales en cuanto a
las posibilidades y probables forma de acción de los agentes de interés.
La inteligencia operativa policial es la mezcla de la inteligencia
clásica con la investigación criminal La información puede ser un dato o
indicio.
V.
El
HUMINT.
A.
¿ Qué es HUMINT?
Acrónimo de Human
Intelligencia o inteligencia humana.
HUMINT hace referencia a
toda aquella técnica de inteligencia, utilizada para recabar información
procedente de fuentes humanas.
Es decir, se basa en toda
información obtenida por intermedio de una o varias personas.
Es la inteligencia que proviene
de la información obtenida y facilitada por fuentes humanas.
Es una de las especializaciones en Inteligencia más
esenciales para El HUMINT o
la Inteligencia de Fuentes Humanas se encuadra dentro de las disciplinas
de obtención de información.
Siendo el aspecto
psicológico muy importante que otras disciplinas de investigación, como pueden
ser la inteligencia mediante fuentes abiertas (OSINT) o la investigación a
través de redes sociales (SOCMINT).
Es importante saber
que la Inteligencia de Fuentes Humanas no se refiere
necesariamente a personas implicadas en actividades clandestinas o secretas de
espionaje, sino a cualquier información que es obtenida a
través de una fuente humana.
El HUMINT es la disciplina que habitualmente se complementa con
el OSINT
(Inteligencia de Fuentes Abiertas) para la
correcta toma de decisiones tanto en Departamentos de Seguridad como en Áreas
de Inteligencia o Estrategia de organismos públicos y empresas.
El HUMINT es la especialidad que
consiste en obtener información difícil de obtener por otros métodos, mediante
vigilancias, seguimientos, conversaciones o negociaciones con personas
clave.
Hoy en día, en función de la investigación, el HUMINT se combina especialmente con técnicas de
investigación online ( OSINT) e inteligencia por imágenes( IMINT) y la Ciberinteligencia .
La información obtenida a partir de fuentes humanas es muy útil porque
puede suministrarnos datos imposibles de obtener por otros medios. Para ello es
necesario, simplificando un poco, que la fuente humana se encuentre situada en
el momento y lugar necesario y tenga acceso a la información que se necesita.
Pongamos un ejemplo clarificador a la hora de poder valorar la
importancia de la Inteligencia Humint. Si intentásemos conocer qué se trama en
el Consejo de Dirección de una empresa podríamos intentar varias opciones de
obtención de índole técnico, pero lo más eficaz, sin duda, sería tener una
fuente humana dentro de las reuniones que nos contase exactamente lo que
ocurre.
El valor de la Inteligencia Humint radica en su capacidad de
proporcionar una comprensión más profunda de los datos obtenidos por otras
disciplinas. Además, ayuda en las interpretaciones de las intenciones de
nuestro adversario o competidor, ya que estas se gestan en su mente y por ahora
no existen medios técnicos para leerla.
Por muchos medios tecnológicos que utilicemos, detrás de todos ellos
está una persona que tiene debilidades, vulnerabilidades y motivaciones
diversas.
En resumen, toda interacción
humana para obtener información que ayude a la mejor comprensión de un
hecho o a tomar una decisión es HUMINT
B.
Ejemplos de fuentes humanas
Los ejemplos nos ayudan a comprender mejor -e
incluso a visualizar- conceptos complejos que tienen multitud de usos y
aplicaciones en una gran variedad de escenarios, sectores e industrias.
Por ello, aquí va un listado -no exhaustivo-
de ejemplos de actividades que podrían englobarse dentro del concepto
del HUMINT:
HUMINT es el uso y manejo
de confidentes para conocer las actividades de una organización
criminal como un grupo violento o una mafia.
HUMINT es la infiltración de una
organización terrorista para anticiparse a sus acciones, radicalizaciones violentas y atentados terroristas.
HUMINT es una investigación
periodística en la que se entrevistan a personas clave o se utilizan a
personas para conseguir documentación o pruebas de cualquier hecho.
HUMINT es un interrogatorio
policial o judicial en el que se hacen preguntas a un sospechoso -o
testigo-, en base a una estrategia previa, para obtener información
sobre cualquier actividad delictiva. Aquí juega un papel importante
la figura del criminólogo.
HUMINT es cuando un investigador
privado o detective solicita -o contrata- a una persona para que le informe de
un determinado movimiento de personas (por ejemplo, un recepcionista de un
hotel, un limpiador o un estudiante en prácticas)
HUMINT es cuando un comercial se
informa sobre las necesidades, deseos y contactos de un potencial
cliente para planificar una aproximación exitosa. Esto sería parte de lo
que se denomina Inteligencia competitiva.
En marketing online, cuando el dueño de un negocio
en Internet se informa sobre las necesidades y deseos de sus potenciales
clientes a través de una encuesta.
Durante la vigilancia y el seguimiento de un
objetivo, para recabar información sobre sus movimientos.
En resumen, toda interacción humana para
obtener información que ayude a la mejor comprensión de un hecho o a tomar
una decisión es HUMINT.
C.
Principios básicos para llevar a cabo Humint con éxito .
Como agentes de inteligencia, en múltiples circunstancias que caracterizan una situación en un momento determinado se debe de recabar datos e información tratando directamente con las personas:
Saber leer las
señales: estar
alerta no solo a lo que dice la fuente, sino también a cómo lo dice, así como a
su lenguaje no verbal (muchas veces dicen más los gestos o las expresiones
faciales que las palabras) para evaluar la veracidad, el grado de confianza y
nivel de cooperación de la fuente.
Paciencia y
empatía: para
crear y mantener una buena relación entre uno mismo y la fuente es necesario
ser paciente y sobre todo empático. Es decir, saber ponerte en su lugar y
procurar ofrecer el mejor trato posible. De esta forma aumentará la
probabilidad de éxito de la entrevista o interrogatorio.
Objetividad: procura ser siempre lo más objetivo posible
en la evaluación de la información obtenida, evitando los prejuicios. A la
hora de recabar información procura que tus ideas no afecten al proceso.
Capacidad de
adaptación: hay que
saber adaptarse a las muchas y variadas personalidades con las que puedes
encontrarte en una investigación. A veces será fácil porque congeniarás
enseguida, y otras te resultará más complicado. Pero debes saber adaptarte a
cada situación (característica clave en cualquier investigador que se
aprecie).
Perseverancia: al entrar en juego el factor humano, a veces
no es fácil conseguir la información de primeras. Por lo que, muchas veces te
tocará ser tenaz e insistir antes de tirar la toalla.
D. HUMINT: oportunidad
y amenaza para las organizaciones
Antes de explicar los tipos de fuentes
HUMINT, es de suma importancia destacar que el HUMINT es
utilizado a diario, tanto para hacer el bien como para hacer el mal.
Es por ello que cualquier persona,
especialmente los profesionales de la seguridad o
la inteligencia y aquellos con más acceso a
información conozcan los objetivos, técnicas y medios HUMINT, por si
en algún momento, aprovechando una característica de nuestra
personalidad o una circunstancia de debilidad, alguien intenta
utilizar el HUMINT para conseguir manipularnos en contra de
nuestros intereses o los de nuestra organización.
Prevenir este riesgo -o amenaza- es el cometido de
los profesionales de la Contrainteligencia, normalmente
ubicados dentro de los Departamentos de Seguridad de las empresas y
de las instituciones públicas.
Estas operaciones HUMINT que pueden
afectar a nuestra empresa u organismo público, en ocasiones se enmarcan en el
contexto de la Inteligencia Competitiva.
Cuando se habla de fuente humana se
refiere a una persona natural con capacidad y consentimiento para proporcionar
en cualquier momento información sobre hechos y circunstancias de interés para
un organismo de investigación criminal o de inteligencia.
Las fuentes humanas de la información,
son el medio que utiliza la inteligencia y los investigadores judiciales
para alcanzar su fin.
Constituye uno de los principales canales de obtención de información
por lo cual el agente de inteligencia deberá contar con la suficiente
experiencia y capacitación para la correcta administración y control de las
mismas.
2. ¿Qué es una fuente
de información de inteligencia?
Es la recolección de información por
personal especialmente entrenado, usando una variedad de tácticas y métodos
tanto activos como pasivos, cuyo objeto son otras personas de las cuales se
puede extraer información o colaboración para obtenerla.
3.
Tipos y clases de Fuentes
Humanas.
Tipos
(1)
Fuentes abiertas
Aquellas en las cuales se tiene fácil
acceso a obtención de la información, en las cuales no se levanta sospecha;
tampoco se pone en alerta al blanco u objetivo de quien vamos a sacar
información.
Fuentes cerradas
Aquellas en las que la obtención se dificulta, por lo tanto se requiere
de procedimientos especiales, como la recolección clandestina, estos
procedimientos se los adopta, cuando se han agotado las fuentes abiertas de
información.
El éxito de obtener una nueva fuente humana radica en la excelente
identificación de los entornos.
Tipos
de fuentes humanas en función de cómo son tratadas
Si la información se obtiene
mediante la influencia y la persuasión como por ejemplo en un interrogatorio
policía, o en una entrevista periodística o mediante el engaño, es decir, sin
explicar a la fuente cuál es el fin de la investigación.
Mediante la manipulación: sin transparencia y/o utilizando el
engaño o métodos coercitivos, sin hacerles partícipes de los objetivos de la
relación, ni uso que se le va a dar a la información obtenida.
Por otro lado, también hay fuentes humanas gestionadas, primarias y
secundarias, en función del tipo y características de la misión.
4. Clasificación
Según su grado de conciencia ya que
pueden ser conscientes o no de estar facilitando información.
En función de su consciencia
Cuando la entrevista es directa a alguien sobre un tema y la información la está dando de forma consciente.
.Cuando no son
conscientes
Por ejemplo, si estás realizando una vigilancia, el objetivo no
debe saber que le observas, por lo que la información que nos aporte será de
forma inconsciente.
5. Implicaciones de
cada tipología de fuente HUMINT
Ambas clasificaciones están íntimamente relacionadas y vinculadas.
Las fuentes conscientes y que son tratadas mediante la
influencia y la persuasión tienden a ser fuentes a largo
plazo mediante los que se establece una relación de confianza y
mutuo beneficio.
Por contra, las fuentes no conscientes y que son
tratadas mediante la manipulación y el engaño, tienden a durar poco
tiempo y la relación es de hostilidad y
de competición -uno gana y otro pierde-.
A priori, puede parecer que este último tipo de fuentes no tiene ningún
sentido, pero la realidad no suele parecerse mucho a la teoría. Esta
clasificación ayuda a comprender el concepto de HUMINT, pero la
práctica está llena de grises, mezclándose ambas tipologías e incluso
modulándose y variando en el tiempo.
Y te preguntarás, ¿y por qué la forma de tratar a una misma fuente
puede variar en el tiempo?
En función de la importancia, urgencia y criticidad de la investigación,
de la confidencialidad exigida, de la confianza que tenga el agente
HUMINT con la fuente humana o, incluso, en función de la capacidad de la
fuente y de su actitud, el operador HUMINT deberá valorar si es necesario
(o no) informar a la persona de que está siendo una fuente de información y de
tratarla de una forma o de otra.
Por otro lado, el agente HUMINT, a su vez debe valorar si
es necesario, conveniente y seguro explicarle el objetivo último de la
investigación que se está llevando a cabo.
Lo habitual es que en una misión HUMINT, ninguna fuente
humana utilizada conoce ni sabe el fin último en detalle. Esto es así
porque probablemente, si lo supiese, entendería los riesgos a los que se está
sometiendo y, por tanto, dejaría de colaborar.
En función de la capacidad de la fuente humana, quizás se lo pueda
imaginar o inferir, pero es cometido del agente HUMINT valorarlo
y preparar una cobertura lo suficientemente lógica y creíble como
para evitar posibles filtraciones o chantajes futuros por parte de la fuente.
F. Otra tipología de fuentes
de información o inteligencia
A continuación te mostramos la lista de las más utilizadas y habituales,
aportando su definición y uso en el contexto actual:
1. Inteligencia de
fuentes abiertas (Open Source Intelligence, OSINT)
Se trata de aquella que es
pública y está disponible para cualquier usuario con acceso a Internet. Por el
contrario, la Inteligencia elaborada con información que no es pública y no
está disponible en Internet (es necesario contar con credenciales para acceder
a ella) se considera NOSINT (Non Open Source Intelligence).
2. Inteligencia de
fuentes humanas (Human Intelligence, HUMINT)
Consiste en la obtención de información a través de personal
especializado en la persuasión y/o en la manipulación. Para ello, se emplean
tácticas, técnicas y procedimientos (TTP) para obtener dicha información.
3. Inteligencia de
Imágenes (Image Intelligence, IMINT)
Consiste en la obtención de información a través de imágenes. Estas
pueden ser imágenes fotográficas, espaciales, de prensa, etc.
4. Inteligencia de
Señales (Signal intelligence, SIGINT)
Consiste en la obtención de información por medio del estudio de las
ondas electromagnéticas. Engloba un amplio espectro como son el COMINT
(communication intelligence), ELINT (electromagnetic intelligence) y TELINT
(telemetry intelligence).
5. Inteligencia de
Reconocimiento y Signatura (Measurement and Signature
intelligence, MASINT)
En este ámbito nos encontramos
con la inteligencia acústica (ACINT o ACUSTINT), inteligencia radar (RADINT),
de infrarrojos (IRINT), láser (LASINT), nuclear (NUCLINT), óptica (OPINT) o de
radiación no intencionada (URINT).
6. Inteligencia de
Documentos (Document Exploitation, DOCEX)
Se trata de procesar documentos de interés en momentos determinados.
Está forma de obtención de inteligencia surgió en las operaciones militares de
Irak y Afganistán como consecuencia de la captura de material informático
(teléfonos móviles, discos duros, ordenadores portátiles, etc.) de los
insurgentes que tenían información crítica y sensible para la toma de
decisiones. En muchas ocasiones este material contenía información muy valiosa
sobre el enemigo cuya explotación debía ser realizada “sobre el terreno” para
tomar decisiones operativas y tácticas.
7. Inteligencia
geoespacial (Geospatial intelligence, GEOINT)
Información o inteligencia de la actividad humana en la tierra producto
de la explotación y análisis de imágenes e información geoespacial.
8. ¿Cuál es la fuente
de información e Inteligencia más utilizada?
El anterior listado es solo una muestra de los
tipos de fuentes de información que dispones para, tras el debido contraste,
calificación y análisis, dar soporte a la correcta toma de decisiones en
cualquier ámbito, industria y sector.
Cada fuente de información tiene
unas implicaciones y condicionantes concretos, tanto de disponibilidad
como de tratamiento o indexación.
En la actual sociedad de la información y las
telecomunicaciones, el OSINT supone
el 80% de información que se utiliza en Inteligencia. En segundo lugar,
cuantitativamente, se encuentra el SIGINT, siendo utilizado por multitud
de empresas y organismos gubernamentales que tienen acceso a ingentes fuentes
de información estructurada en bases de datos. En tercer lugar, siendo la fuente
de mayor valor cualitativo en cualquier análisis e investigación se
encuentra el HUMINT, la inteligencia procedente de fuentes humanas.
G. Características del
agente humint
Creatividad, carisma, la
capacidad de planificación, buena memoria, capacidad de asimilación rápida,
autocontrol, resistencia al estrés prolongado, etc.
Capacidad para ser capaz de interpretar
tres papeles fundamentales: relaciones públicas, psicólogo y actor.
Debe tener una agenda de contactos e informadores permanente que le permitan
arrancar de inmediato para orientar cualquier problema.
Cuando recibe un encargo debe
comenzar a comunicar con su red para informase, recibir datos relevantes y
comenzar a preparar su operación
Cuando está delante de un objetivo debe actuar como un psicólogo y
evaluar con mucha rapidez la información que obtiene.
Debe ser capaz de interpretar al individuo, establecer la conversación
adecuada para obtener la información o aquello que necesite, debe adaptarse al
de enfrente de manera que el objetivo vea todo lo que necesita ver.
Los humint son actores, actores de la mentira. Aprenden un papel y lo
representan ante su objetivo.
El agente humint puede desarrollar su papel delate de individuos muy
peligrosos y un error puede tener consecuencias directas sobre él.
Los agentes humint deben ser personas de las que no nos acordaremos si
han estado sentados a nuestro lado en una terraza pero que si entablan
conversación con nosotros sentiremos de inmediato una conexión especial, que
son gente de fiar con la que podemos relajarnos y a los que podemos confiarles
nuestros secretos.
Tienen que acercarse al objetivo, actuar como un felino que estudia a su
presa, analizar como atacarla, como encubrir sus acciones para que no se noten
y finalmente atraparlo y obtener el premio buscado, la información que posee.
Pensemos, además, que normalmente no tiene posibilidad de error, son
actuaciones únicas, o aciertas o se acabó.
H. Motivaciones de las
fuentes HUMINT
La persona puede llegar a colaborar proactiva,
activa o pasivamente, con una investigación en curso, en función de multitud de
variables:
Cada persona tiene
un perfil psicológico distinto, unas necesidades,
unas vulnerabilidades y unos deseos específicos, que la
hacen única. Lo que sirve para una fuente, no sirve para otra, y viceversa. Y
esto precisamente es lo que convierte a la disciplina HUMINT en
prácticamente "un arte de normas no escritas".
1.
La motivación que incita al
confidente para dar información.
Hay varios móviles básicos
que influyen en el comportamiento del informante :
Colaborar con la autoridad, a cambio
de que estos lo ayuden ante los Tribunales en caso de ser detenido
posteriormente.
A cambio de dinero
Miedo a la justicia o a
Organizaciones delictivas
Deseos de venganza contra cómplices
o competencia de mercado
Simpatizante y deseo de ayudar a las
autoridades
Conocer e identificar a los
Operadores de justicia en casos de drogas
Por altruismo (amor al prójimo)
Con
carácter general, la motivación que suele incitar
al confidente para comenzar
el proceso de colaboración con el funcionario de policía, es un beneficio personal, generalmente de carácter
económico, pero también se dan casos en que se
solicita la agilización de trámites administrativos (nacionalidad, residencia, reagrupación familiar.
Cada persona tiene
un perfil psicológico distinto, unas necesidades,
unas vulnerabilidades y unos deseos específicos, que la
hacen única. Lo que sirve para una fuente, no sirve para otra, y viceversa. Y
esto precisamente es lo que convierte a la disciplina HUMINT en
prácticamente "un arte de normas no escritas".
Toda persona es
influenciable si se tocan las teclas adecuadas. Para ello, previamente, es
necesario conocer qué variables tiene más presente cada individuo -y en
qué grado e intensidad- para poder diseñar y planificar un modo de
influenciarle, persuadirle, convencerle o manipularle.
2.
La técnica MICE
En el entorno de los Servicios de Inteligencia, basándose en parte de la psicología conductual, siempre se ha
utilizado la técnica MICE para captar, atraer -y mantener- a fuentes
humanas e incluso a agentes de inteligencia.
La técnica MICE, que posteriormente ha tenido
multitud de aplicaciones y ha sufrido variaciones, fue diseñada para
entender las motivaciones humanas más esenciales -y básicas- como palanca o
motor para influir en ellas.
Toda persona es
influenciable si se tocan las teclas adecuadas. Para ello, previamente, es
necesario conocer qué variables tiene más presente cada individuo -y en
qué grado e intensidad- para poder diseñar y planificar un modo de
influenciarle, persuadirle, convencerle o manipularle.
La técnica MICE se basa en que todo
individuo tiene alguna de estas vulnerabilidades y éstas, a su vez,
están presentes en un grado u otro:
Money (Dinero): el dinero influye en
prácticamente cualquiera, solo es una cuestión de cantidad y momento. Quizás no
siempre el dinero convence, pero si lo que el dinero consigue como es una mayor
seguridad, educación para tus hijos, una mejor calidad de vida, un tratamiento
médico millonario o incluso conseguir ese capricho que siempre has
querido. Todo el mundo tiene un precio.
Ideology (Ideología): las ideas, ya sean
políticas, religiosas e incluso patrióticas, pueden hacer que un individuo
quiera colaborar e incluso asuma determinados riesgos. El alistarse al
ejército en época de guerra es un claro ejemplo, pero también lo es la
estoicidad de un religioso practicante ante una tentación o un mártir que muere
por una causa que considera superior a sí mismo.
Coercion or Compromise (Coacción o
compromiso): esta variable, más que una vulnerabilidad, se refiere a la
motivación que puede llevar a un individuo a colaborar mediante el chantaje.
Cuando se conoce que alguien ha cometido un delito, irregularidad o acto
impropio, ya sea la comisión de un delito, un acto ilegítimo o incluso una
infidelidad, le pone en una situación de vulnerabilidad, ya que la difusión de
dichos hechos podrían afectarle personalmente. Para evitar ese posible
perjuicio, es probable que el individuo quiera colaborar a cambio del silencio.
Ego or Excitement (Ego o emoción): el premio
basado en medallas, reconocimientos o satisfacción personal mueve montañas,
pero también lo hacen las emociones. Hay personas de cuya felicidad -e
incluso estabilidad emocional- depende, en gran parte, lo que se diga o piense
su entorno de ellas, siendo su ego su principal debilidad. A su vez,
hay individuos que el sentir determinadas emociones como el amor, el sexo
o la atracción, pueden llevarlo a hacer prácticamente cualquier acción, pese a
que dicha actividad le suponga asumir multitud de riesgos. Los humanos
estamos hechos de emociones, por lo que esta variable es un gran potenciador en
multitud de escenarios.
Existen más variables de motivaciones -o
vulnerabilidades- que permiten influir y manipular a las personas, y cada
una de las anteriores, a su vez, se divide en multitud de subclasificaciones
y subgrupos.
Las claves son, por un lado, conocer
cuáles son las vulnerabilidades propias, -las que cada uno tiene-, para
poder trabajarlas mediante reflexión, meditación, formación y entrenamiento.
Y, por otro lado, aprender a identificar
cada una de estas variables en las personas de nuestro entorno, para poder
conocer mejor cómo son, cuáles son sus debilidades y, por tanto, cómo podrían
reaccionar en un escenario concreto que pudiese afectarnos el día de
mañana.
I.
¿Qué es un Insider?
Un Insider, también
conocido como amenaza interna, es un riesgo que se origina dentro de
cualquier organización. Podríamos definir a un Insider como
cualquier persona que trabaja en una organización y cumple los siguientes
requisitos:
Tener o haber tenido
acceso, de manera autorizada, a la red, a los sistemas o a los datos de una
empresa.
Haber excedido o
usado, intencionalmente, ese acceso de manera que haya afectado, negativamente,
a la confidencialidad, integridad o disponibilidad de la información, los
sistemas o los recursos de la organización.
Esto no quiere decir
que el actor deba ser, únicamente, un empleado o un funcionario actual de la
organización. También puede ser un consultor, un exempleado, un socio comercial
e, incluso, un miembro de la junta. Los Insiders o
amenazas internas no sólo conocen las políticas, procedimientos y
tecnología de su organización, sino que también son conscientes de sus
vulnerabilidades como, por ejemplo, las políticas y procedimientos
impuestos o, por ejemplo, fallos técnicas explotables en las redes o sistemas
de la organización.
Según el Informe de investigaciones de violación de datos de
Verizon 2019, los actores internos
están involucrados en el 34% de las violaciones de los datos de una
organización. Además, el 17% de todos los archivos confidenciales son
accesibles para todos los trabajadores. Así pues, los insiders pueden
producir ataques internos en todos los sectores de la organización como, por
ejemplo:
Ataques de baja
tecnología como modificar o robar información confidencial o sensible para
beneficio personal.
El robo de
secretos profesionales o de información de clientes para ser utilizados
con fines de lucro o para dárselos a un gobierno u organización extranjera.
Delitos
técnicamente sofisticados que permiten
sabotear los datos, sistemas o redes de la organización.
Incidentes de
violencia o sabotajes en el lugar de trabajo que causaron la pérdida de
vidas humanas o lesiones.
Sin duda, el
fenómeno de los insiders siempre ha dado mucho que hablar por
su impacto, pero volviendo a las anteriores estadísticas, ¿qué quieren
decir? Los Insiders tienen las capacidades, motivaciones
y privilegios necesarios para afectar a la organización, especialmente para
robar datos importantes.
De esta manera, un Director de seguridad y un Director de Ciberseguridad deben identificar y construir una defensa contra todos estos vectores de ataque.
En otras palabras, cualquier persona que tenga conocimiento
interno y/o acceso a los datos confidenciales de la organización, tecnologías
de la información o recursos de red es una amenaza potencial interna
o Insider.
La existencia de Insiders, también conocidos como "amenaza
interna", es especialmente relevante y preocupante en Infraestructuras críticas que prestan
servicios esenciales a la sociedad.
J.
Riesgos que presenta un
confidente con respecto a la información que proporciona al agente controlador.
La veracidad de la información que
aporta, ya que el confidente puede proporcionar información falsa a las autoridades .
Que
el informante utilice o proporcione información al detective con la finalidad
de eliminar competencias o venganza.
No ofrecer toda la información disponible por miedo a inculparse.
Que
haya filtración de información y el informante pueda ser identificado por las
bandas a las cuales está denunciando.
Que el informante sea enviado por una
organización con el fin de desviar la atención de las autoridades hacia otras
bandas involucradas en el ilícito.
La confidencialidad de su identidad
Uno de los requisitos
principales en la colaboración entre el confidente y el funcionario de policía
es la confidencialidad.
El informante puede pedirle al agente que su identidad o
que la fuente de investigación ( delator ) permanezca en el anonimato para el procedimiento penal debido al miedo a sufrir posibles represalias, dado
que pueden revelar información de
personas que les conocen o comparten el mismo espacio que el delatado (jefes, vecinos, amistades…).
La ocultación de la figura del informante
se fundamenta en torno a dos necesidades: se evitan posibles
represalias contra él o se posibilita su futuro empleo
al no “quemar” la fuente.
K.
¿Cómo se crea inteligencia mediante las fuentes de información?
Como
decíamos, la fuente de información aporta la materia prima: datos o
información. Pero tener un conjunto de datos e información no es
suficiente para tomar la mejor decisión.
Dichos
datos e información deben analizarse y no precisamente de cualquier forma. Para
convertir esa materia prima en conocimiento o inteligencia es necesario
aplicar el Ciclo de Inteligencia.
El
Ciclo de Inteligencia se compone de una serie de fases, técnicas,
procesos, métodos y personas que consiguen convertir un conjunto
de datos e informaciones inconexas y con escaso valor, en un producto llamado
inteligencia que sirve para racionalizar y objetivar nuestras
decisiones.
Tanto
las personas encargadas de obtener la información como quien debe analizarla
deben ponderar cada fuente de información y el contenido aportado.
Para ello, existe el método del Admiralty Code también conocido
como NATO System. Este método es utilizado por la OTAN y por multitud
de servicios de inteligencia para evaluar y puntuar a cada fuente en
función de su fiabilidad y credibilidad.
Debido
a la necesidad de analizar adecuadamente cada fuente de información existe la
profesión de Analista de Inteligencia.
L.
Evaluación de las fuentes humanas
Más allá de las entrevistas, es clave
detectar aquellas fuentes con virtudes notables que sean de utilidad.
Una de las herramientas más útiles para
conseguirlo son las evaluaciones del desempeño.
Estas permiten conocer el grado de
cumplimiento de los objetivos, pero también las fortalezas de la
fuente, sus expectativas desde un punto de vista numérico.
Es decir, reduce la incertidumbre en la toma
de decisiones.
M.
Herramientas complementarias al Humint
Por su naturaleza basada en
la extracción directa de la información suelen combinarse con estas
herramientas:
OSINT: es posible que muchos de los datos que te
aporte una fuente humana te sirvan para investigar a través de fuentes
abiertas, sobre todo a través de Internet. Por ejemplo, un término, concepto,
marca o dirección desvelada por un informante puede llevarte a hacer una búsqueda
intensiva en Google (o en
cualquier otro buscador).
SOCMINT: la
investigación a través de redes sociales puede ayudarte a contactar con
posibles fuentes humanas, o a complementar la información que estas te
aporten.
Ingeniería
Social: es un
conjunto de técnicas que se utilizan para lograr que un usuario realice una
serie de acciones en nuestro beneficio. Aunque se suele asociar a ciberataques,
estas técnicas también se pueden usar para recabar más información o para
contactar con potenciales fuentes.
VI. El
agente Humint o agente controlador
A. El agente controlador
El
agente controlador o el agente de inteligencia que maneja informantes y
confidentes es la persona instruida y entrenada
técnicamente que, ocultando su identidad oficial, obtiene información para el
órgano de inteligencia del cual depende; recluta y maneja informantes y
confidentes adoptando las medidas de seguridad respectivas.
El agente controlador no es una figura imprescindible en la captación de fuentes confidenciales y en la obtención de información para su posterior
tratamiento .
No es necesario un agente controlador para
manejar a un informante .
Un
buen investigador policial, aparte de otras habilidades, debe saber captar
informantes o confidentes porque ellos serán sus “ojos y oídos”, que les
permitirá aclarar muchos casos policiales y que por falta de otros medios
hubieran corrido el riesgo de quedar en el anonimato.
B. El agente HUMINT
Para que exista la Inteligencia Humint tienen naturalmente que existir
especialistas en esta disciplina, el agente humint.
Son agentes especialmente preparados para
detectar cualquier vulnerabilidad y aprovecharse de ella. Esa es la esencia de
su trabajo.
Para llevar a cabo estas misiones, de
extraordinaria complejidad, los especialistas humint
manejan las técnicas de comunicación no verbal, las técnicas de
vigilancia y contravigilancia, las técnicas de interrogatorio, el manejo de
medios técnicos, las técnicas de captación y manejo de fuentes y las técnicas
de control mental y psicológico. Sus misiones se llevan a cabo o por una
búsqueda propia del agente de la fuente adecuada o por orden de otro
departamento que marca el objetivo.
Un elemento a tener en cuenta, porque marca
el desarrollo de las acciones, es que el trabajo de reclutamiento o
manipulación no siempre se desarrolla en entornos seguros, sino que
habitualmente se desarrolla en entornos de máximo riesgo y eso exige que el
agente disponga de unas cualidades especiales que le permitan mantener la calma
y desarrollar su papel a la perfección.
La inteligencia Humint requiere de tiempo,
de planificación y de una ejecución muy cuidadosa, generando gastos que, en
muchas ocasiones, hacen que los dirigentes se dirijan hacia otro tipo de
disciplinas, más baratas y rápidas.
VII. Perfil, capacidades,
habilidades y conocimientos del agente Humint
A. Perfil
Es un resumen que contiene su información más
relevante desde un punto de vista profesional que será utilizada para analizar
si una persona es la adecuada para un determinado trabajo.
Se compone principalmente de las experiencias
que ha acumulado y que ha adquirido; así como los conocimientos que tiene sobre
determinados hechos y/o temas de interés para el agente.
El perfil del trabajador nos sirve para tratar
una información relevante para el reclutamiento de la fuente, pues en ella se
encuentran grandes rasgos que podrían determinar si, a priori, una persona
tiene talento y si encaja o no.
El reclutador debe elaborar un perfil en el
que anote las características que ha detectado como las más adecuadas para la
vacante que pretende adquirir y en otro lado de la balanza, deberán anotar
aquellas cuestiones que pueden resultar como barrera para un correcto y optimo
desempeño de las funciones como fuente humana.
B. Capacidades
Capacidad de análisis para evaluar y
entender la información que proporciona una fuente humana y detectar engaños,
inconsistencias o contradicciones, así como determinar su importancia, urgencia
y exactitud
Especialistas en detectar debilidades, vulnerabilidades y
aprovecharse de ellas para obtener la información necesaria o lo que es lo mismo, es el especialista en la manipulación de
personas.
Conocimiento de las nuevas tecnologías apoyándose
en la Inteligencia de Imágenes (IMINT) y en la Inteligencia de Señales
(SIGINT), además de la Inteligencia de Fuentes Abiertas (OSINT).
Maneja las técnicas de comunicación no verbal.
Especialistas en las técnicas de vigilancia y contravigilancia, las
técnicas de interrogatorio, el manejo de medios técnicos, las técnicas de
captación y manejo de fuentes y las técnicas de control mental y psicológico.
Debe ser psicológicamente muy estable y con
una capacidad de adaptación, improvisación y empatía muy superior a la de
cualquier otra persona.
Creatividad, carisma , capacidad de
planificación, buena memoria, capacidad
de asimilación rápida, autocontrol, resistencia al estrés prolongado, etc.
Capacidad para interpretar
tres papeles fundamentales: relaciones públicas, psicólogo y actor.
Capacidad para detectar y prevenir Insiders[3]
en la organización( amenaza interna)
C. Habilidades
Habilidad para
manejar una historia ficticia de
manera convincente de acuerdo al ambiente o
los lugares de contacto con las fuentes humanas.
Habilidad para caracterizar una apariencia,
tomando en cuenta el
aspecto, vestuario, lenguaje y las costumbres del lugar donde se va realizar la
entrevista
Especialista y entrenada en tácticas y métodos para extraer información
o lograr la colaboración de una potencial fuente humana
Habilidad para manejar equipos de tecnología informática y de
comunicaciones. El empleo de medios tecnológicos aporta la
tranquilidad de no tener que utilizar medios humanos y, sobre todo, que si sale
bien todo es perfecto y si sale mal la culpa será de un fallo técnico. Los
elementos técnicos aportan la información directamente, en casi todos los casos
sin implicación alguna de análisis o dirección.Lo tecnológico es directo y no
existe posibilidad de error en lo que se transmite.
Pongamos un caso ficticio como ejemplo: Si un
servicio de inteligencia pincha el teléfono de un objetivo, lo que se escucha
es indudablemente lo que dice el objetivo. Pero si tuviésemos un agente Humint al lado
del objetivo sabríamos si lo que dice es cierto, si nos está engañando y, más
allá, sabríamos lo que tiene pensado hacer.
Lo tecnológico por tanto es un elemento
generador de tranquilidad para los dirigentes. El Humint es un elemento mucho
más complejo de la inteligencia, hay que utilizar más recursos y más tiempo,
pero el éxito será más importante.
En las grandes operaciones de inteligencia
del pasado, el presente y del futuro, es y será imprescindible la participación
del ser humano. Incluso aquellas operaciones donde se utiliza la tecnología
necesitan en un momento de la participación de la persona para llevarla a cabo,
para introducirla en algún lugar o para cualquier otra acción necesaria.
Habilidad para establecer buenas relaciones personales con personas de
interés que a futuro puede ser de utilidad como informantes o confidentes y adaptase a cualquier papel y ejecutarlo a la perfección para convencer a
la persona que tienen enfrente.
Habilidad para mantener la
calma porque el trabajo de reclutamiento
o manipulación no siempre se desarrolla en entornos seguros, sino que
habitualmente se desarrolla en entornos de máximo riesgo .
Habilidad para mantener una
agenda de contactos e informadores
permanente que le permitan arrancar de inmediato para orientar cualquier
problema. Cuando recibe un encargo debe
comenzar a comunicar con su red para informase, recibir datos relevantes y comenzar
a preparar su operación
Habilidad cuando está delante de un objetivo para actuar como un psicólogo y evaluar con mucha
rapidez la información que obtiene. Debe ser capaz de interpretar al individuo,
establecer la conversación adecuada para obtener la información o aquello que
necesite, debe adaptarse al de enfrente de manera que el objetivo vea todo lo
que necesita ver.
Son actores de la mentira , aprenden un papel y lo representan ante su objetivo.
Habilidad en la Ciberinteligencia ( una actividad de
obtención y análisis de información cuyo objetivo es identificar,
rastrear y predecir capacidades, intenciones y actividades de actores hostiles
en el ciberespacio. La Ciberinteligencia permite:
Disponer de un sistema predictivo de
alertas tempranas relativas al cibercrimen, al ciberterrorismo y al
hacktivismo a través del análisis de los datos e información obtenidos
previamente.
Conocer las características de las
ciberamenazas para monitorizar y neutralizar su impacto, así como reducir y
reforzar las debilidades.
Mejorar los procesos de decisión en
materia de seguridad y ciberseguridad mediante la reducción de la
incertidumbre.
Estos objetivos, en definitiva, contribuyen a
una mejor toma de decisiones ya sean a un nivel operativo, táctico como estratégico.
De ahí la importancia que, en la sociedad
actual, cualquier profesional que tome de decisiones, independientemente
de su especialidad y función, tenga conocimientos o, como mínimo, ciertas
nociones sobre Ciberinteligencia.
Además, son muy importantes las Técnicas y
Herramientas avanzadas en materia de Ciberinvestigación. En un mundo tan
hiperconnectado y dependiente de la tecnología como el actual,
los conocimientos en ciberinteligencia son más necesarios que nunca.
Habilidad para realizar entrevistas : conversación
que se mantiene entre dos o más individuos con la finalidad concreta de obtener
información, se toman notas y se examinan los aspectos principales de la
investigación , sobre los testigos, confidentes, lugares, personas que le colaboran y medios de
transporte.
Un agente HUMINT especializado :
Evalúa en tiempo real la fuente de información pudiendo valorar su
fiabilidad y credibilidad.
La flexibilidad para conseguir de forma activa nuevas informaciones en
función de la información obtenida.
El acceso o creación de una red de informantes o confidentes que le brindan información .
Dispone de un sistema
"pasivo" de recepción de información cada vez que ocurra un evento o
ante un riesgo, amenaza u oportunidad concreta.
La información es vital para poder tomar decisiones estratégicas,
tácticas y operativas. En cualquier profesión se necesita información para
tomar decisiones adecuadas, correctas y a tiempo. La información obtenida de fuentes humanas permite obtener y contrastar mejor la información y,
por tanto, tomar mejores decisiones.
D. Conocimientos
El agente
HUMINT debe tener conocimientos en una variedad de áreas para poder
obtener información de las fuentes de manera efectiva. Antes de cualquier
misión, el operador HUMINT debe consultar a los Analistas de Inteligencia para conocer aquello que se sabe y aquello que no se sabe de la investigación y
de la propia fuente.
El agente
HUMINT necesita tener conocimientos avanzados en:
EL ÁREA DE OPERACIONES: que incluye lo político, económico y
social, pero también la geografía, historia, idioma (aunque sean nociones) y
cultura del área objetivo. Los agentes deben conocer todos los grupos
étnicos, sociales, religiosos, políticos, criminales, tribales y económicos,
los repartos de poder y las interrelaciones entre esos grupos.
TODAS LAS AMENAZAS ACTUALES Y POTENCIALES: dentro del área, su
organización, equipo, motivación, capacidades, limitaciones y modus
operandi habitual.
LEY Y POLÍTICA APLICABLES QUE PUEDEN AFECTAR A LAS ACTIVIDADES
HUMINT: La ley y la política de la organización incluyen la ley del propio
Estado y el derecho internacional pertinente. Además, de los acuerdos locales
con la nación anfitriona.
LOS REQUERIMIENTOS DE OBTENCIÓN: incluidas todas las necesidades de
información específicas e indicadores que darán lugar a las respuestas de las
necesidades inteligencia.
LA CONCIENCIA CULTURAL EN LAS DISTINTAS ÁREAS DE
OPERACIONES: Diferentes consideraciones sociales y regionales que
afectarán a las comunicaciones y que pueden afectar también a la conducción de
las operaciones. Pueden incluir tabúes sociales, comportamientos deseados,
costumbres, protocolos y cortesías. El personal debe incluir esta información
en la capacitación previa a la implementación en todos los niveles para
garantizar que el personal esté debidamente formado para interactuar con la
población local.
Con tal de poder perfeccionar la actividad
HUMINT que se esté llevando a cabo, también es conveniente dominar
otras áreas de conocimiento que ayudan a desarrollar preguntas más
efectivas:
Dominio del idioma de destino: El agente HUMINT normalmente puede
usar un intérprete y la traducción automática a medida que se desarrollan las
preguntas. El dominio del idioma es un beneficio para el
agente por varias razones:
Puede ahorrar tiempo en las preguntas.
Puede ser más consciente de los matices en el idioma, que pueden
reforzar o negar la veracidad del mismo.
Puede controlar y evaluar mejor a los intérpretes, en ocasiones,
parciales o con motivaciones contradictorias a la investigación.
Comprender el comportamiento humano básico:
El agente HUMINT puede adaptarse mejor a la personalidad de la fuente y
al control de sus reacciones cuando comprende los factores básicos de
comportamiento, rasgos, actitudes, impulsos, motivaciones e inhibiciones.
No solo debe comprender los principios básicos del comportamiento, sino
también saber cómo se manifiestan estos principios en el área y la cultura en
la que está operando.
Neurolingüística:
La neurolingüística, también conocida como PNL (programación
neurolingüística) es un modelo de comunicación conductual y un conjunto de
procedimientos que mejoran las habilidades de comunicación.
El operador HUMINT debe leer y reaccionar ante las comunicaciones no
verbales.
Debe ser consciente de las pistas neurolingüísticas específicas del
marco cultural en el que está operando. Se suele identificar y diferenciar
el esquema mental y el modelo de comunicación visual, auditiva o kinestésica.
E.
¿Cómo se valoran las fuentes
humanas?
Para valorar una fuente human se deben tener presente los antecedentes,
la experiencia y la productividad:
Ambición: Todo
empleado debe tener metas, ya sean laborales o personales. Se debe valorar el
hecho de que la fuente quiera saber manejar una nueva herramienta o dominar en
alguna actividad.
Compromiso e implicación: Además de ser ambiciosos, los empleados deben
mostrarse comprometidos e implicados con el trabajo. Así, es importante estar
muy motivado y demostrar las ganas de seguir adelante.
Actitud:
Lógicamente, para ser una buena fuente hay que tener una buena actitud,
cualidad que engloba muchos aspectos: el respeto hacia los demás, la puntualidad,
asumir responsabilidades, cumplir con lo prometido, reconocer los errores y
aprender de ellos, valorar los aciertos del resto, tener una buena relación con
los compañeros.
Adaptarse a nuevas situaciones: Teniendo en cuenta que el mundo está en constante
cambio, las empresas buscan empleados que se adapten a nuevas o complejas
situaciones sin dificultad.
Productividad: Por supuesto, a la hora de escoger una fuente
humana, se debe de tener en cuenta que éste sea productivo. Para ello, es
fundamental ser responsable y organizado, cualidades que ayudan a gestionar el
tiempo.
Proactividad: Más allá de la productividad, otra cualidad muy
valorada es la proactividad, que se traduce en generación de iniciativas,
emprendimiento de acciones y asunción de responsabilidades.
Constancia: También
tenemos que hablar de la constancia, es decir, no dejarse vencer ante los
fallos y seguir adelante hasta conseguir las metas. Es más, son muchos los
expertos que consideran que para llegar al éxito es necesario el fracaso, ya
que ésta es una experiencia que permite mejorar en las acciones que nos
conducen hacia la gloria. La historia de Walt Disney es
un buen ejemplo de ello.
c. La fuerza de la presión
social. El ser humano
es una persona sugestionable, que cede a la presión del grupo (destaca el
experimento de Solomon Asch, que demuestra la adaptabilidad de nuestra conducta
o pensamiento a las normas de algún grupo).
El agente reclutador debe estar
especializado en la adquisición
de información mediante el análisis e interpretación
del lenguaje no verbal y análisis de gestos.
Debe saber
leer el pensamiento de su interlocutor a través de los gestos, distinguir si el
sujeto dice la verdad, se equivoca, oculta, o da información incompleta
intencionadamente; si está cómodo, receptivo, enfadado y en qué grado.
¿Para qué sirve el lenguaje no verbal?
El dominio del lenguaje no verbal es fundamental
en todas las áreas de la vida privada. Además, tiene múltiples
aplicaciones en diferentes campos profesionales, como la enseñanza, las
relaciones públicas, los recursos humanos, la resolución de conflictos y la
mediación comunitaria.
Comunicación no verbal (CNV) en la obtención de información.
El analista en CNV, pieza clave para la obtención de información en:
entrevistas, interrogatorios, declaraciones de líderes, grabaciones en video,
escenarios en directo. etc…
¿Cuáles son los elementos de la expresión corporal?
El movimiento. El movimiento es el principal dentro de
los elementos de la expresión corporal, se consideran como todos
aquellos aspectos espaciales y temporales que la persona realiza para expresar
sus emociones.
Las principales técnicas de la expresión corporal es el correcto
contacto visual, tono y volumen de voz, gestos con la boca, no tocarse la nariz ni las orejas, movimientos de
cuello y cabeza, gestos con los brazos, gestos de manos, posición de piernas y
pies, tocarse la nariz.
Manos en la cintura: desafío,
agresividad.
Se toca mucho
la nariz.- el significado es
que la persona que realiza el gesto está mintiendo, pero en ocasiones puede significar
que la persona está enfadada o molesta. Según este estudio, la nariz del hombre está
conectada directamente con sus genitales, una vinculación que estaría
relacionada con la producción de feromonas, las cuales provocan deseo sexual.
Rascarse la cabeza puede significar duda,
mentira o inseguridad
¿Qué
significa que una mujer se pase la lengua por los labios?
Cuando una mujer se acaricia
zonas erógenas, como sus labios, su cuello o su clavícula, está
enviando la señal de que te desea. Esta es una forma subconsciente de hacerte
llevar tu atención a esas partes de su cuerpo, recordándote que ella es
sensual.
¿Qué
significa cuando una mujer levanta los brazos?
Levantar los brazos es
una expresión que está conectada con las emociones de las mujeres. Significa liberarse,
abrazar la vida y dejarse llevar sin límites.
¿Qué
gestos hace una mujer cuando está excitada?
Otra señal de lenguaje corporal
"atractiva" que sugiere la disponibilidad de
una mujer es cuando se frota suavemente su propio cuello,
muslos o cara. Sugiere el deseo de ser tocada y el mensaje inconsciente de:
"mira qué suave es mi piel”. Girar las muñecas hacia
afuera.
¿Qué
significa cuando una mujer te levanta las cejas?
Las cejas levantadas
se refieren a que ella está de acuerdo con lo que está presenciando o lo que
estás diciendo. También podrá ser una señal de coqueteo o duda. * Labios:
morderse los labios mientras piensa o escucha algo, quiere decir que está
interesada en la situación.
¿Qué
significa cuando una mujer te mira y se muerde los labios?
Si
ella se muerde constantemente el labio, entonces no parece estar
relacionado con una causa específica. Pero si descubres que sólo parece hacerlo
cuando te está mirando, entonces esto sugiere que hay una potente
química emocional entre ambos. Una conexión potente es algo positivo.
¿Qué significa mover mucho los pies?
El síndrome
de las piernas inquietas es una afección que causa una
necesidad incontrolable de mover las piernas, generalmente debido a
una sensación de incomodidad. Suele ocurrir por la tarde o la noche cuando
estás sentado o recostado. El movimiento alivia temporalmente la sensación
desagradable
El Rostro :
emociones positivas y sus gestos.
La alegría, la tristeza, el miedo, la atracción o el rechazo.
Los sentimientos, desde los más primarios a los más elevados, se transmiten
y muestran desde nuestro más profundo interior a través de la expresión de
nuestro rostro. La expresión facial.
Los resultados de un reciente estudio revelan que el rostro
humano es capaz de configurar sus músculos de 16384 maneras únicas. Sin
embargo, solo 35 gestos faciales significan lo mismo en todas
las culturas. Suele decirse que la cara es el espejo del alma.
Gestos emblemáticos. Los gestos emblemáticos tienen una
traducción verbal concreta sin necesidad de pronunciar palabras, un significado
previamente acordado en una cultural o grupo. ...
Los gestos son una parte
fundamental de la comunicación no
verbal. Nos proporcionan información muy valiosa
sobre la forma de ser de una
persona, sus intenciones o estado de ánimo. También nos permiten gestionar mejor las conversaciones. Incluso nos ayudan a ordenar las ideas en nuestra cabeza, y nos permiten hablar de forma más elocuente. Aprender a identificarlos
resulta más fácil siguiendo esta sencilla clasificación, establecida por los
psicólogos norteamericanos Ekman y Friesen en 1969.
Los agruparon en 5 tipos de
gestos diferentes. A continuación te muestro cómo
distinguirlos, y cuál es su influencia en la comunicación no verbal.
Las imágenes que los ilustran
pertenecen a la popular serie House of
cards (Netflix, 2013), protagonizada por Kevin
Spacey y Robin Wright, un thriller inspirado en
la cara más perversa del poder político.
1. Gestos emblemáticos
Los gestos emblemáticos tienen una
traducción verbal concreta sin necesidad de pronunciar palabras, un significado
previamente acordado en una cultural o grupo. Uno de los más populares y
universales es la típica señal con el puño cerrado y el pulgar hacia
arriba, para indicar que todo va bien. Otros gestos emblemáticos tienen un
alcance más limitado en función de la cultura, como llevar la mano a la
sien para saludar o colocarla en el pecho como expresión
de respeto al oír el himno nacional.
2. Gestos ilustradores
Los gestos ilustradores son los que
acompañan el discurso, forman parte del mismo y lo enriquecen. No solo
enfatizan las palabras, sino que nos ayudan a ordenarlas en nuestro
cerebro. Están estrechamente asociados a la autenticidad. Se disparan de
forma automática, unas milésimas de segundo antes que las palabras a las
que van vinculados. Forman parte de nuestra personalidad, por lo que
debemos tener mucho cuidado a la hora de cambiarlos intencionadamente para no
resultar artificiales.
3. Gestos reguladores
Los gestos reguladores son los que
utilizamos para facilitar el flujo de la conversación y
para interactuar con los demás. Con ellos indicamos, por ejemplo, que
hemos terminado de hablar o que esperamos una respuesta. Asentir
con movimientos afirmativos de la cabeza, ofrecer la mano para saludar, o
levantarla para frenar la conversación de nuestro interlocutor, son
gestos reguladores frecuentes.
4. Gestos adaptadores
Los gestos adaptadores son aquellos
movimientos que realizamos tocando nuestro propio cuerpo
o manipulando algún objeto, como ajustarnos los puños de la camisa o
llevarnos la mano a la boca. Están vinculados fundamentalmente al manejo de
las emociones. Se incrementan con la tensión y el estrés -como
los típicos tics nerviosos-. También nos sirven
para controlar o disimular nuestro estado emocional, o
para ayudarnos en la concentración.
5. Gestos afectivos
Los gestos afectivos también están
vinculados a las emociones, pero se diferencian de los adaptadores por su
papel en la socialización: nos sirven para comunicar a los demás
nuestros sentimientos. Se aprecian fácilmente por las expresiones faciales
que los acompañan, y por las posturas corporales de acercamiento.
Las caricias y los abrazos son dos buenos ejemplos de
gestos afectivos.
Conocer esta sencilla clasificación puede
ayudarte a identificar mejor los gestos. Búscalos a tu alrededor
y entrena tu capacidad de observación. Y como siempre,
¡mucha prudencia! Recuerda el carácter polisémico de la comunicación
no verbal: un mismo gesto puede tener significados
diferentes en función de la personalidad, la cultura o
las circunstancias.
La expresión corporal
es una actividad empleada por aquellas personas que utilizan los movimientos de
su cuerpo para manifestar emociones y sensaciones, es por esto que dicha
actividad es frecuentemente utilizada por artistas, bailarines o mimos que buscan
transmitir, a través de sus representaciones o personajes
El lenguaje corporal se expresa a través de siete canales
diferentes, que, junto al lenguaje verbal, integran el conjunto de la
comunicación interpersonal: Expresión facial, postura, gestualidad,
apariencia, proxemina, paralenguaje , Háptica.
La comunicación corporal contiene tanta o más
información que las palabras.
El lenguaje no verbal nos habla de quiénes somos, cómo estamos o cuáles son
nuestras intenciones. Si queremos ser buenos comunicadores, debemos ser
conscientes de nuestra conducta corporal y conocer todos los canales del lenguaje corporal.
¿Cuáles son los siete canales del
lenguaje corporal?
El lenguaje corporal se expresa a través
de siete canales diferentes, que, junto al lenguaje verbal,
integran el conjunto de la comunicación interpersonal:
Expresión facial. La cara refleja de forma innata las siete emociones universales:
alegría, tristeza, ira, sorpresa, miedo, asco y desprecio.
Postura. La postura
corporal expresa el grado de interés hacia los demás. Es un claro indicador de
nuestro estado emocional y nos ayuda a transmitir confianza y
seguridad.
Gestualidad. Hay gestos
ilustradores (que acompañan el discurso verbal), emblemáticos (que tienen
significado por sí solos), adaptadores (que ayudan a canalizar las emociones),
reguladores (que sirven para dirigir la interacción) y manifestadores del
afecto.
Apariencia. El aspecto de una
persona nos habla de su edad, su origen o su profesión, entre otros aspectos.
Aunque queramos huir de los estereotipos, la apariencia sigue siendo una fuente
de información fundamental a la hora de generar una primera impresión en los
demás.
Proxemia.
La proxemia nos informa del uso del espacio interpersonal, que se
divide en cuatro grandes tipos, según la distancia entre los individuos:
espacio íntimo, personal, social y público
Paralenguaje. Se trata del conjunto de elementos no verbales de la voz, como
volumen, el tono, el timbre y la velocidad. Estos aspectos tienen una gran
influencia en la credibilidad y la persuasión.
Háptica. La háptica estudia la influencia del tacto en las relaciones humanas. La forma en que nos tocamos revela información muy sensible y es imprescindible a la hora de generar intimidad.
VIII. Informante y confidente.
A. Informante
No pide nada en
retribución a excepción de algunos habituales .
Por razones
circunstanciales de carácter personal (venganza, rivalidad, celos, otros), razones de trabajo u ocupación ( ambulante,
cuidador de carros , prostitución, delincuentes )
Se diferencia del confidente en que su
anonimato es más intenso, ya que ni la autoridad que recibe la información sabe
quien la ha transmitido y nadie tiene la pretensión de que se rastreen estas
llamadas para conocer quien las hace.
Otro
elemento diferencial con el confidente anónimo es que no actúa por dinero o
móviles oscuros sino por razones altruistas de restaurar la legalidad por lo
que no tiene la crisis de crédito o confianza que ofrece la figura del
confidente.
Permite desplegar una investigación policial
pero no vale como prueba.
1.
Tipos de Informantes:
Informante anónimo.-
Es el que suministra información de
valor por teléfono, por escrito o por otro medio sin identificarse. Es por esto
que el Policía debe de sacar toda la información posible en la primera
oportunidad, porque posteriormente no volverá a llamar
Informante abierto.
Persona que administra información sin
importarle revelar su identidad.
Colaborador eficaz
Busca obtener un beneficio
premial ( que le cambien la medida coercitiva personal), tiene perfiles defensivos, busca medidas de
aseguramiento personal y seguridad
personal .
Su motivación puede ser por razones personales( venganza , odio,
resentimientos, otros)
Es un tipo de informante que
suministra información por
razones circunstanciales ( se encuentra con prisión preventiva o está
amenazado de irse a prisión con una medida coercitiva personal ) y espera conseguir con su delación un
BENEFICIO PREMIAL que puede consistir en
arresto domiciliario .
Es un proceso especial contemplado en el Código Procesal Penal (Art. 472
al 481-A)
Recibida la solicitud del aspirante a colaborador eficaz , el fiscal levanta un acta y empieza el procedimiento de corroboración ( Art. 158,
inciso 2 del CPP: en los supuestos de
colaboradores se debe corroborar sus testimonios con otras pruebas).
La característica de este tipo de informantes es que el aspirante a colaborador es un imputado y que
lo que sostiene es para obtener un beneficio premial y tiene perfiles
defensivos.
Se
corresponde levanta el acuerdo de beneficios y colaboración sometida o no a un proceso penal o los
sentenciados . Entonces pasa a ser un aspirante a colaborador eficaz hasta que
el juez la aprueba.
Es
un proceso especial autónomo y puede comprender información eficaz para una o
varias investigaciones de otros fiscales .
Si
sigue siendo sometido a investigación preparatoria no se suspende.
Necesariamente
debe haber elementos de corroboración interna
para el uso de la declaración del aspirante a colaborador eficaz.
No
se puede utilizar la sola declaración del aspirante a colaborador eficaz sin
acompañar los elementos de corroboración del proceso de colaboración eficaz.
Se puede utilizar los medios de investigación y / o
de prueba en otros procesos penales a través de la prueba trasladada ( artículos 476-A, 481 y 481-A del
CPP).
La prueba trasladada fue incorporada en
el artículo 20 de la Ley número 30077,
de 20 de agosto de 2013( Ley de lucha contra el crimen organizado).
El
Recurso Nulidad N° 1848-2017 SALA
PENAL NACIONAL.- Declaración
de colaboradores eficaces[4] sin elementos de convicción que las
corroboren no enervan presunción de inocencia.
La corroboración en el proceso por colaboración
eficaz –considerada una fase procesal propia– es fundamental para establecer si
la información del colaborador es relevante y para que el colaborador obtenga
un beneficio premial, conforme a las exigencias del artículo 475 del CPP. Con
ese propósito se configura el indicado proceso especial (en particular:
artículos 472 y 473 del CPP).
Conforme al Acuerdo
Plenario N° 02-2017-SPN del 5 de diciembre 2017
necesariamente, para utilizar la información que proporciona el
colaborador necesariamente debe haber
elementos de corroboración interna o elementos de convicción
corroborativos del proceso de colaboración eficaz para el uso de este tipo de declaraciones .
Si el Acuerdo de colaboración y beneficios es denegado
por el Fiscal o desaprobado por el Juez, las diversas declaraciones formuladas
por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en
su contra.
En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por
otras personas durante la fase de corroboración así como la prueba documental,
los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e
irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros procesos
conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158 del CPP.
¿ Cómo captar
colaboradores eficaces ?
1. Determinar
la motivación o lo que le impulsa a dar información .
2. Puntos
débiles o vulnerables ( enfermedades , otros)
3. Que tengan
la impresión de que se irán a prisión preventiva por tres años, en una cárcel
de máxima seguridad , viviendo como sentenciado con sentenciados o enviarlos a
prisión preventiva y luego coaccionarlos para que se acojan a la colaboración
eficaz , mecanismo que utiliza el Ministerio Público ( que está prohibido pero
se utiliza la prisión preventiva como instrumento para investigar y como
coacción )
B. Confidente
El confidente es una persona que por su modus vivendi se mueve en mundos próximos a
determinadas formas de delincuencia y presta un servicio a la policía
proporcionándole información.
La ocultación es consustancial a esa figura
para evitar represalias de los delatados y para preservar su valor como fuente
de futuras informaciones relevantes.
Por tanto, nos encontramos ante una persona
que, en un sentido amplio, forma parte de un entorno criminal que le permite
conocer estrechamente hechos y autores del delito.
La ocultación no se refiere a ostentar una
identidad supuesta como es de esencia en la figura del agente encubierto sino
el esconder su condición de persona que proporciona información a la Policía
pretendiendo no comparecer como testigo en juicio. Por otro lado, su identidad
es conocida por el miembro de la Policía con el que contacta. Por último,
proporciona información relevante a la Policía.[5]
Piden
retribución económica
1. Confidentes
habituales y ocasionales .
El confidente habitual o constante es aquel que ofrece información de forma permanente en el tiempo
a los funcionarios de policía,
por lo que se erige en el
confidente más valioso .
El confidente ocasional es el
que, encontrándose fichado
por la policía, contactan con él cuando necesitan obtener
información acerca del entorno en el que se suele desenvolver con el fin
de obtener información de un suceso/s
dado; son los exdelincuentes, personas con adicción a las drogas,
cómplices de delincuentes,
etc.
2.
Dos clases de confidentes ocultos.
El que suministra la noticia sobre el
hecho criminal y sus autores.
Es el caso más frecuente. Es equiparado
a un denunciante que luego no testificará.
Genera diligencias policiales que, de
confirmar la confidencia, permiten profundizar en la investigación,
aportando un cuadro indiciario que
posibilita que se conceda una autorización judicial de escucha o registro.
Sería lo que la doctrina judicial
norteamericana denomina un «informante de sospechas».
El que facilita a la Policía un
número de teléfono, un PIN del investigado, o un CD, documento, grabación u
otro elemento incriminador.
Se presume que tales datos han sido
obtenidos lícitamente. En el caso del PIN no hay problema alguno.
La Policía, con autorización fiscal,
puede utilizar confidentes para obtener el PIN de un teléfono móvil de un
investigado cuando no se puede obtener de otra forma.
El confidente infiltrado ( agente
especial)
En el tema de la infiltración de confidentes pueden
apreciarse tres supuestos:
C.
Criterios especiales a la hora de
fijar la retribución al confidente.
No existe una normatividad al respecto, se
hace de acuerdo a la discreción del agente reclutador. Pero podemos señalar
algunos criterios.
IX. El equipo de administración
de fuentes humanas
A. El oficial de inteligencia
responsable de los equipos
Evalúa y supervisa
las actividades de inteligencia que realizan los equipos a su cargo para
corroborar la información proporcionada por las fuentes humanas.
Formula un
informe mensual a su jefe inmediato superior sobre las informaciones
proporcionadas por las fuentes humanas y los resultados obtenidos, lo que
resulta necesario como mecanismo de evaluación y establecimiento de objetivos
de la fuente.
Verifica que
las fuentes humanas hayan sido registradas en la base de datos correspondiente.
B. El jefe de equipo
Elabora los
planes de la actividad de inteligencia relacionadas con las informaciones que
proporcionan las fuentes humanas.
Controla y
evalúa la información que proporcionan las fuentes humanas contenidas en las
Notas de Agente, formulada por los integrantes de su equipo
Supervisa y
dirige personalmente las actividades de campo que se realiza para verificar y
contrastar la información que proporciona la fuente humana.
Evalúa y da
cuenta a su jefe inmediato superior (Oficial de Inteligencia responsable de los
Equipos) cuando una fuente humana se encuentre en una de las causales de
desvinculación previstas en la presente directiva
C. Responsable del registro de
información de fuentes humanas
Registra a las
fuentes humanas, considerando mínimamente los datos generales que permitan
identificarlo plenamente, factor o información que domina y proporciona,
ubicación geográfica de la fuente y de la información que proporciona, validez
y corroboración, tipo de acceso para la obtención de información, antecedentes
policiales, penales, judiciales, familiares, entre otros.
Garantiza el
registro de las fuentes humanas que han cumplido con el proceso regular para su
reclutamiento correspondiente, la misma que deberá actualizarse en forma
permanente
D. El oficial responsable de
la gestión de información de la DIRINT
Establece los controles necesarios en los
sistemas de información para la administración de fuentes humanas, incluyendo
dichos datos en el inventario de activos de la información; garantizando su
confidencialidad, integridad y disponibilidad.
El personal
policial que tenga acceso a tareas de diseño, desarrollo y mantenimiento de los
sistemas de información que administran datos de fuentes humanas, se
someten de manera obligatoria a los procesos de credibilidad y confianza, en
forma periódica.
E. El agente controlador
( agente de inteligencia)
El agente
controlador o captador es figura indispensable en la captación de la fuente
confidencial y la obtención de la información para su posterior tratamiento .
Trata la
información y controla al confidente.
Intermedio
entre el confidente y la policía
principalmente en el ámbito de una organización criminal .
Requiere
profesionalismo, especialidad, habilidades sociales (generar confianza ), no es
un agente provocador o incentivador del delito .
Toma en cuenta
las pautas y protocolos para controlar la actuación del confidente de manera
eficaz.
Es persona instruida y entrenada técnicamente que,
ocultando su identidad oficial, obtiene información para el órgano de
inteligencia en el cual depende
Recluta y
maneja informantes y confidentes adoptando las
medidas de seguridad respectivas.
Registra en la
Plataforma Integrada de Información de Inteligencia de la DIRIN PNP sus fuentes
humanas.
Evalúa en
primera instancia la información proporcionada por una fuente humana
Da cuenta al
Jefe de Equipo con Nota de Agente respecto a los contactos que realice con la
fuente humana, así como de la información que proporciona, la cual tendrá
carácter de secreto
Informa al Jefe
de Equipo cuando una fuente humana se encuentre en una de las causales de
desvinculación contempladas en la presente directiva.
F.
Tratamiento de Informantes y
Confidentes
No existe reglas fijas, el buen
tratamiento de informantes y confidentes depende de la habilidad, iniciativa y
sentido, sin embargo a continuación se proporcionan algunas pautas:
1. El
Policía debe de conocer su lado débil o vulnerable, el motivo que le impulsa a
proporcionar información, cuál es su verdadera conducta y cuáles son las
compañías que cultiva.
2. El
Policía que recluta un confidente, debe de efectuar personalmente todos los
contactos, pero por precaución, por diversas circunstancias no pueda hacerlo,
deberá ir acompañado con otro policía a fin de que el informante o confidente
vaya aceptando progresivamente el reemplazo.
3.
Es recomendable reclutar a más de un confidente dentro del mismo campo
de actividad, para verificar la información entre uno y otro, teniendo cuidado
de que no se enteren sobre esta comprobación.
4. Los contactos con informantes y confidentes
deben de efectuarse discretamente y en lugares seguros, de preferencia lugares
cerrados y privados, por ejemplo dentro de una casa, una habitación del hotel,
un automóvil, en un barrio donde ninguno sea conocido, para ello debe de
fijarse previamente un lugar determinado y una hora fija de reunión. Rara vez
debe efectuarse el contacto en lugares públicos.
5. El número de contactos, depende de
los riesgos que corre el informante o confidente, su ubicación en un grupo muy
reducido de sus actividades, de la cantidad de información que tiene para
entregar, de la urgencia de la información y a veces en el caso de los
confidentes, de los deseos personales como pueden ser problemas familiares,
económicos, de salud, etc.
6. Es aconsejable que por lo menos se
haga un contacto al mes, un lapso más prolongado hace perder el interés en el
asunto.
7. Para establecer el contacto, se debe
convenir un sistema especial de comunicación, con el confidente, para evitar
que sea descubierto.
8. Sólo para casos urgentes, el policía
deberá de proporcionar al confidente su número telefónico y dirección
domiciliaria, debiendo de utilizar para el efecto nombres supuestos previamente
convenidos.
9. Nunca debe revelarse la identidad y
siempre se debe de proteger la integridad física del informante o confidente.
No cumplir con éste precepto es atentar contra el decoro y la equidad que deben
normar en el policía.
10. Se debe tratar de obtener las
evidencias del delito investigado, para que no sea necesario el testimonio del
informante o confidente ante la autoridad judicial y si ello sucede, hay que
prestarle las garantías del caso.
11. Nunca efectuar promesas que no
cumplirá, el confidente perderá la confianza en el policía y lo abandonará.
12. El policía debe tratar de ser amigo
del informante o confidente, mostrando interés en sus problemas personales y
económicos, no debe de mostrarse indiferente y menos tratarlo despectivamente o
con palabras denigrantes.
13. Demostrar aprecio por toda
información que se le proporcione, aunque ésta sea de poco valor.
14. El policía al tratar de obtener
información, no debe de referir al informante todos los detalles del caso, sino
lo necesario, no debe olvidar nunca, que él es quien recibe información.
15. Mucho cuidado con los informantes y
confidentes que muestren demasiado interés por conocer las actividades de la
policía. Pueden hacerlo para ayudar al delincuente.
16. Hay que observar mucha cautela con
las informantes y confidentes femeninas, pueden envolver al policía en
conflictos de diversa naturaleza.
17. Es necesario tener archivos
completos y actualizados de los confidentes.
G.
Recomendaciones para el manejo de
informantes o confidentes
Los agentes controladores deben ser
polifacéticos, discretos y capaces de establecer relaciones con los demás.
No deben prometer algo que no podrán cumplir.
Deben tener habilidad para realizar
entrevistas
Capacidad para comprender los móviles
personales y la personalidad del individuo.
Apreciar y valorar a la información recibida.
Conocimientos amplios a la legislación
aplicable.
Debe saber transmitir confianza al informante,
para que estos no teman represalias, o queden marcados como colaboradores de la
justicia.
Debe prestar atención al estado de salud,
edad, nivel de educación, rasgos de personalidad, empleo, situación financiera,
conducta, etc., esto con el objeto de aprovechar al máximo recursos.
La información obtenida debe ser cotejada con
otras fuentes o verificarse, esto permitirá determinar la seriedad del
informante.
H. Requisitos con carácter general que deben observar los
agentes controladores para el manejo de informantes o confidentes:
Nunca
ofrecer al confidente nunca figuras premiales de imposible cumplimiento.
Valorar e incentivar de manera constante
la motivación de la colaboración del confidente.
No facilitar ni intercambiar información de la operación con el
confidente.
Realizar seguimientos y cotejar la información recibida.
Informar a los superiores de todo contacto
con el confidente y la información suministrada.
Redactar un acta de cada reunión y la información recogida.
No dejarse influenciar.
Controlar las actividades del confidente.
Preguntar siempre el origen de la información suministrada.
Procurar que sean varios los agentes controladores, y esforzarse porque
varios agentes controladores pueden tener acceso
al mismo confidente, entre otros.
I. Obligaciones del
agente controlador
Una de las principales obligaciones es dar a los confidentes la máxima protección y seguridad en todo
momento, tanto en el ámbito investigativo como dentro y fuera de los tribunales
en caso de que éstos sirviesen como testigos.
Proteger la identidad del informante, tanto
por cuestiones de ética, como de seguridad y evitar que estos pierdan la
confianza en la autoridad .
Hacer
saber al informante cuando éste comienza a cooperar, cual es el alcance
o los fondos a destinar por la información proporcionada.
Mantener un “Registro de Informantes” debiendo
abrir un expediente individual para cada uno el que deberá contener:
clasificación, nombre, profesión, fotografía, alias, antecedentes, dirección,
esposa e hijos, horas lugares y forma de contactarle.
Reportar la hora, fecha, medios a utilizar, y
lugar donde se llevará a cabo la reunión con el informante.
Realizar un informe por escrito de las informaciones obtenidas y actividades
realizadas con el informante.
Restricciones del agente controlador
El agente controlador no está
autorizado para proporcionar identificaciones o armas al informante.
No proporcionará ninguna información sobre investigaciones que se estén
realizando ni hará saber al informante que la información que esta
proporcionando se ha obtenido por otras fuentes o que ya se tenia conocimiento
de la misma.
No hará promesas o convenios con el informante sin la debida
autorización , las que deberá ser
apegadas a las leyes vigentes.
No se entrevistará con un informante sin habérselo comunicado
anteriormente a su jefe inmediato superior.
En el caso de que el informante prefiera entrevistarse con un agente
controlador que conozca y que este sea de recién ingreso a la unidad, realizara la entrevista en compañía de otro
agente con mayor experiencia.
El agente controlador no
presionará al confidente que se
infiltre en una organización para obtener información.
X. Fases en el reclutamiento y
manejo de fuentes humanas
A. Procedimiento 1
1. Captación
En esta fase hay que dirigir los
esfuerzos a identificar al mayor número
de componentes de la organización criminal, su estructura, el rol de cada
criminal,
su acceso a la estructura de mando, sus vinculaciones, etc., con el fin de distinguir aquellos que por una u otra
circunstancia sean más propicios a la captación, buscándose sujetos que puedan satisfacer las necesidades informativas que han originado
la operación
2. Formación
En esta fase se van a desarrollar dos tareas simultáneamente, dado el escaso espacio de tiempo que suelen estar en contacto
directo el agente controlador y su fuente: los aspectos
personales ( se trabaja con los rasgos de la personalidad del confidente para reforzar y fomentar todos
aquellos rasgos de la personalidad positivos que aseguren su lealtad) y formación básica( para que pueda captar y procesar información de manera
solvente y fiable).
3. Inmersión
Se pueden dar dos escenarios: a) que el
confidente se encuentre dentro
de la organización de la que va a obtener
información para su posterior puesta en conocimiento con el agente
controlador, y b) que al confidente -pudiendo ser un confidente habitual
para el agente controlador-, se le solicite la inmersión en una determinada organización criminal
a la
que es ajeno hasta ese momento.
4. Seguimiento
Se realiza un seguimiento de la actuación
del confidente, estableciendo
los canales y pautas de comunicación seguras entre agente colaborador y confidente, así como a través de la comprobación de la validez
y garantías de la información que aquél vaya obteniendo.
En esta fase se reforzarán aquellas estrategias que debe emplear el confidente
para mantener el engaño en la organización en la que se ha infiltrado, con el fin de asegurar
el contacto con la organización criminal, la
recogida de inteligencia, protección contra los sentimientos de doble traición
que pueden emerger en este tipo de infiltración, detectar
conductas de evitación
-ya que la motivación de colaboración al inicio de la misma ha podido
variar durante el desarrollo de la infiltración-.
Se refuerza las técnicas y estrategias para conseguir información.
5. Análisis
Se desarrolla en dos momentos : se
analiza la información suministrada por el confidente en su contexto,
es decir, extrayendo conclusiones de las informaciones obtenidas por el confidente y a su vez, por el resto de investigaciones que se
están realizando en la operación policial y se produce un estudio de la colaboración prestada hasta el momento, con la finalidad de corregir
posibles desviaciones que se hayan producido en la información obtenida por el confidente (información innecesaria u obtenida
sin las debidas
garantías)
El
uso de confidentes debe realizarse
con cautela ya que en la mayoría de ocasiones se está colaborando con una persona que pertenece o ha pertenecido a un grupo criminal que, por motivos
personales, ha decidido colaborar con la justicia.
La
información que ofrezca el confidente
debe ser analizada y tratada con la debida precaución, ya que aparte de que pueda ser falsa o contener
inexactitudes, será la base sobre la que edificar
la necesaria prueba indiciaria que incrimine y destruya la presunción de inocencia de los
sometidos a investigación.
El confidente nunca será fiable un 100%
basado en el aforismo: “el que traiciona una vez, traiciona siempre o quien pudo traicionar
a su organización, bien podrá repetirlo con su agente controlador”.
B. Procedimiento 2
1. Reclutamiento[6]
El investigador tiene que contar con
informantes, confidentes, colaboradores, que por dinero u otras motivaciones
proporcionan información , es lo que se conoce como HUMINT o inteligencia
obtenida por medios humanos en contraposición con la obtenida por medios de
señales (acústicas, visuales o sigint )
Los
informantes considerados en una investigación cualitativa se eligen porque cumplen
ciertos requisitos que, en el mismo contexto educativo o en la misma población,
no cumplen otros miembros del grupo o comunidad. Lo que se cuestiona, por
tanto, es la idea misma de población, de grupo indiferenciado de personas con
unas características definitorias comunes.
La
selección de informantes puede definirse, por tanto, como una tarea continuada
en la que se ponen en juego diferentes estrategias conducentes a determinar
cuáles son las personas o grupos que, en cada momento del trabajo de campo,
pueden aportar la información más relevante a los propósitos de la
investigación.
La selección de informantes tiene en la investigación cualitativa, con
la excepción de algunos estudios de caso único, un carácter dinámico.
Es decir, el proceso de selección de informantes no se interrumpe sino que
continúa a lo largo de toda la investigación, valiéndose de estrategias
diferentes según el tipo de información que se necesita en cada momento.
Los investigadores cualitativos suelen evitar las muestras probabilísticas,
puesto que lo que buscamos son buenos informantes, es decir, personas
informadas, lúcidas, reflexivas y dispuestas a hablar ampliamente con el
investigador.
Tienen que escoger a tus
informantes claves para tu investigación.
Describe la forma elegida. Esta puede ser muestreo por conveniencia o
muestreo por voluntarios, muestreo por bola de nieve o de avalancha o muestreo teórico o intencional.
2. Manejo ( Contactos
personales , mantener identidad secreta y calificación de la fuente)
El reclutador de una fuente humana efectúa
personalmente todos los contactos con ella, con la debida precaución; en caso,
el agente responsable no pueda continuar con el manejo de la fuente por
diversas circunstancias, este debe ser acompañado por otro agente a fin que la
fuente humana vaya aceptando progresivamente el reemplazo.
La identidad de la fuente humana es
mantenida en secreto. Es conocida solo por el Agente de Inteligencia, el Jefe
de Equipo y en caso necesario por otros integrantes del equipo, cuando sea indispensable
para mantener o proseguir con el caso ante la ausencia de los anteriores.
Toda fuente humana tiene una calificación
que es otorgada en función a los resultados obtenidos con la información
proporcionada. Se evalúa su credibilidad como fuente y la exactitud de la
información que proporciona .
3.
Desvinculación
C.
Las limitaciones de las
actividades de los informantes y del agente HUMINT
Es muy importante fijar las
limitaciones o las actividades de los confidentes y de otro lado, las obligaciones de los agentes HUMINT.
El uso de confidentes debe ser autorizado por el mando superior.
El agente reclutador no debe dejarse influenciar por el
confidente en cuestiones operativas y el
uso correcto de las leyes.
El confidente no debe interferir en
comunicaciones confidenciales o comprometer la investigación ni las acciones
judiciales.
El agente reclutador debe tener capacidad de controlar las
actividades del informante y asegurarse de que éste se ajuste a las
instrucciones del investigador; advirtiéndole que para la obtención de
información no debe participar en actos de violencia, utilizar métodos ilegales
como ser allanamientos de morada, vigilancias por medios electrónicos, la
violación de comunicaciones confidenciales.
El agente reclutador debe recomendar al
confidente que si para la obtención de la información éste se involucra o
participa en actividades delictivas lo hará a cuenta propia y sin
responsabilidad por parte de la autoridad.
El uso de un informante o confidente
no será exclusivo de un solo agente
Humint , sino deberá ser accesible para
las máximas autoridades; de esta forma si un agente reclutador es asignado a
determinada zona geográfica el vínculo con el confidente se mantendrá activo.
El lugar donde el informante o
confidente nos brindará la información debe ser seguro y confiable para ambas
partes.
XI. Estrategias para captar potenciales confidentes
A. Pautas y protocolo para
controlar la actuación del confidente de manera eficaz o pautas de trabajo con
los confidentes.
1.
Determinar la motivación o lo que le impulsa a dar información .
2.
Si es habitual u ocasional
3.
Establecer si antes ha sido
informante o colaborador .
4.
Conocer los puntos débiles o vulnerables del informante o confidentes .
5.
Preguntar siempre el origen de la información suministrada
6.
No prometer nada que no pueda cumplir
7.
Mantener la confidencialidad del informante o confidente.
8.
La captación debe hacerse de manera personal , así como los contactos,
pero puede haber por ciertas circunstancias un reemplazo que lo acompañe para
que se acostumbren a verlo.
9.
Reclutar a más de uno para verificar la información y cruzarla ,
manteniendo la reserva
10.
El policía debe evitar darle su teléfono o domicilio a los informantes y
confidentes y utilizar seudónimos para las comunicaciones .
11.
Tener cuidado con los informantes y confidentes que muestran interés en
conocer las actividades de la policía porque pueden ayudar a los delincuentes .
12.
Tratar de mostrarse amigo , que está interesado en sus problemas
económicos , no mostrarse indiferente, ni tratarlos con términos despectivos o
humillantes .
13.
Tener cuidado cuando los informantes y confidentes son mujeres para no
verse envuelto en conflictos de diversa naturaleza ( sentimental)
14.
Mantener archivos actualizados de informantes y confidentes.
15.
Los contactos deben ser discretos , en lugares seguros , preferencia
lugares cerrados ( casa, auto, barrio desconocido)
16.
El reclutador debe escoger el lugar del contacto , no al revés , fijar
una hora y antes de la reunión peinar la zona .
17.
El número de contactos depende de los riesgos para el informante y
colaborador, cantidad de la información para entregar, urgencia de la información,
en caso de los confidentes, problemas urgentes económicos, de salud de algún
familiar .
18.
Se debe establecer un sistema de comunicación en claves .
B. ¿ Cómo captar colaboradores
eficaces ?
1. Determinar
la motivación o lo que le impulsa a dar información .
2. Puntos
débiles o vulnerables ( enfermedades , otros)
3. Que tengan
la impresión de que se irán a prisión preventiva por tres años, en una cárcel
de máxima seguridad , viviendo como sentenciado con sentenciados o enviarlos a
prisión preventiva y luego coaccionarlos para que se acojan a la colaboración
eficaz , mecanismo que utiliza el Ministerio Público ( que está prohibido pero
se utiliza la prisión preventiva como instrumento para investigar y como
coacción )
XII.
INTELIGENCIA
HUMANA EN EL ÁMBITO EMPRESARIAL
Las actividades HUMINT, que en sus inicios
estaban orientadas a la esfera política y militar se han ido extendiendo cada
vez más al ámbito empresarial. Esto es debido a que conocer las intenciones
entre competidores, así como prevenir posibles fugas de información de una
empresa, se traduce en beneficios económicos.
HUMINT puede y, de hecho, debe obtener
información para elaborar productos de inteligencia que permitan aprovechar las
oportunidades, apoyen en la planificación y los procesos de toma de decisiones
de una empresa. Pero es que las mismas actividades HUMINT son de aplicación en
el ámbito de la contrainteligencia, para proteger a la organización contra las
amenazas, tanto internas como externas.
El uso de HUMINT se aplica también en el
campo de las técnicas de negociación, en la selección de personal y en la
elaboración de perfiles de una empresa, la cual le permite incrementar la
capacidad de obtención de información en salvaguarda de sus intereses.
En ese sentido, las denominadas actividades
HUMINT son de gran aplicación en el campo empresarial, como es la fase de
entrevistar un posible candidato a un puesto de trabajo, en las entrevistas de
seguridad para detectar posibles insiders o fuente humana, dentro de la
organización o al momento de llevar a cabo reuniones de negociación.
Pero es que, además, otras actividades HUMINT
como el reconocimiento, la vigilancia y la contra vigilancia, se pueden, y se
deberían trasladar al campo civil, en apoyo a la seguridad, sin que ello
suponga infringir la ley.
Por ejemplo, no es ilegal el visitar una
feria y ver los nuevos productos de la competencia, e incluso preguntar por sus
características. Establecer una red de contactos entre los posibles proveedores
que alerten de la posible subida o bajada de los precios. Este tipo de
actividades, que se llevan a cabo con toda naturalidad, entran dentro del campo
de HUMINT y se les puede sacar mayor rendimiento si al personal se le forma
adecuadamente.
XIII. Valor probatorio de la información proporcionada por el confidente
A.
Control judicial o fiscal
Para
valorar el grado de credibilidad en la información del confidente, se debe aplicar las mismas reglas que lo son para los testigos( la información que ofrece
el confidente es de conocimiento directo, tendrá más valor que la de referencia)
Es imprescindible el control judicial o
fiscal, dado que si no lo hubiere , el confidente infiltrado puede incitar a realizar una conducta delictiva( delito provocado)
Existe una gran problemática en torno a
la figura del confidente dada su
inexistente regulación: inseguridad
jurídica que se traduce en riesgos tanto para el confidente, como para el agente controlador que tiene que
trabajar en condiciones tan irregulares
.
B.
El delito provocado
El delito provocado puede deberse a
la presión ejercida por el funcionario
de policía para la obtención de más información
o debido a la realizada por la propia
organización en el desarrollo de sus
acciones criminales.
En los supuestos de delito provocado la
actuación del confidente es ilícita y por
ende , nula para el proceso, ya que ha promovido el nacimiento de la intención
de delinquir en la persona u organización
que eran objeto de investigación.
C.
El confidente como testigo
Legalmente no hay obstáculo para
utilizar esa fuente de información en la investigación que sólo se convertirá
en prueba si el confidente es traído al proceso como testigo, en su caso, con
las garantías que arbitra la Ley.
Pero no son utilizables como base de
una condena –sí para abrir una investigación– las informaciones que haya podido
facilitar si no son traídas al proceso de manera directa para traspasar el
cedazo del principio de contradicción.
No es compatible mantener oculto al
confidente y querer introducir su testimonio por vía de referencia como
elemento probatorio.
El testimonio de una persona asociada a
grupos criminales y que actúa por premio se mirará con cautela por los
tribunales, exigiendo una intensa prueba periférica que corrobore su
testimonio.
Los
eventuales beneficios –sean cuales sean– derivados para el testigo de su
actitud delatora han de ser tomados en consideración a la hora de valorar su
testimonio pues introducen unas dosis de interés personal que le convierten en
testigo no totalmente neutral u objetivo. Eso no descalifica su testimonio,
pero sí obliga a analizarlo con precauciones y con un especial rigor.
D.
Jurisprudencia del extranjero
Recogiendo la doctrina del TEDH, ha establecido que el
confidente anónimo, como cualquier otra fuente anónima no es una prueba ni un
indicio.
El ánimo de venganza o de beneficiarse
económicamente, unido al adagio clásico de que quien se oculta puede esconder
también la verdad, imponen que la confidencia oculta no pueda desencadenar una
autorización de escuchas telefónicas salvo supuestos excepcionales de estado de
necesidad como puede ocurrir si hay una persona secuestrada.
La única virtualidad de la confidencia
anónima es desencadenar diligencias investigadoras que permitan obtener otros
indicios que no estén bajo la sombra de la sospecha.
Serán estos indicios los que deben
aportarse al Juez. Explica muy bien esta doctrina proyectando los criterios del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos la STS nº 373/2017, de 24 de mayo «...en
relación a las noticias confidenciales la Sala 2ª TS (ss, Entre otras
1047/2007, de 17-12; 534/2009, de 1-6; 834/2009, de 16-7: 1183/2009, de 1-12;
457/2010, de 25-5), que en la fase preliminar de las investigaciones, la
Policía utiliza múltiples fuentes de información: la colaboración ciudadana,
sus propias investigaciones e, incluso, datos suministrados por colaboradores o
confidentes policiales.
La doctrina jurisprudencial del
T.E.D.H. ha admitido la legalidad de la utilización de estas fuentes
confidenciales de información, siempre que se utilicen exclusivamente como
medios de investigación y no tengan acceso al proceso como prueba de cargo
(Sentencia Kostovski, de 20 de noviembre de 1989, Sentencia Windisch, de 27 de
septiembre de 1990).
Habría, sin embargo, que establecer una
limitación adicional. En efecto no basta con excluir la utilización de la
“confidencia” como prueba de cargo, para garantizar una adecuada tutela de los
derechos fundamentales.
Es necesario excluirla también como
indicio directo y único para la adopción de medidas restrictivas de los derechos
fundamentales.
Ha de recordarse que la confidencia
puede ocultar un ánimo de venganza, auto exculpación, beneficio personal, etc.,
así como el antiguo brocardo de que «quien oculta su rostro para acusar,
también es capaz de ocultar la verdad en lo que acusa».
Es por ello por lo que la mera
referencia a informaciones “confidenciales” no puede servir de fundamento único
a una solicitud de medidas limitadoras de derechos fundamentales (entradas y
registros, intervenciones telefónicas, detenciones, etc.), y, en consecuencia,
a decisiones judiciales que adoptan dichas medidas, salvo supuestos
excepcionalísimos de estado de necesidad (peligro inminente y grave para la
vida de una persona secuestrada, por ejemplo). La supuesta información debe dar
lugar a gestiones policiales para comprobar su veracidad, y sólo si se confirma
por otros medios menos dudosos, pueden entonces solicitarse las referidas
medidas.
El TEDH en la Sentencia de 20 de
noviembre de 1989, asunto Kostovski contra Países Bajos, señala como el Convenio
Europeo de Protección de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales,
no impide apoyarse, en el período de la instrucción preparatoria, en fuentes
como los informantes anónimos; pero impide una condena en juicio apoyada de
forma decisiva en declaraciones anónimas. Ello supone una infracción del
derecho a un proceso justo.
El carácter anónimo ante el órgano
judicial del informante impide que la información recibida por sí sola pueda
hacer que un Juez autorice una medida restrictiva de derechos fundamentales:
«Se parte de unas informaciones (confidenciales, presumiblemente) que apuntan a
la planificación de operaciones para introducir a través de la costa almeriense
más al poniente grandes cantidades de hachís.
Se apunta como posible implicado al conocido
como “Chipiron”.
Las
informaciones confidenciales, sin fuente identificada, por sí solas no
son idóneas para justificar una medida investigadora afectante a un derecho
fundamental si se mantiene el anonimato del informante frente al órgano judicial.
Es preciso que se aporten al Juez unos
datos que le permitan contrastar la solidez y credibilidad del delincuente.
De esta manera el Juez puede proyectar
una valoración propia y no ser un mero avalista del crédito que la Policía
otorga al informante: «La imposibilidad de contrastar o ponderar la solidez de
la información o la credibilidad del confidente convertirían al Juez en un mero
convalidador de la estimación policial.
Carecería de capacidad para una
valoración propia y autónoma edificada sobre datos objetivables».
Esos datos que avalan el informe del
confidente pueden proceder de una investigación desencadenada por la
información recibida o existir antes que llegue la confidencia y resultar
confirmados por la misma: «Ahora bien, esas informaciones no solo pueden
desencadenar una investigación policial, sino que, además, pueden operar como
apuntalamiento de una base indiciaria si aparecen corroboradas por otros datos
que las dotan de verosimilitud y credibilidad».
La confidencia oculta es, en
definitiva, un motor para impulsar diligencias de investigación o una hipótesis
de trabajo que se busca confirmar o rechazar definitivamente mediante una
acción investigadora complementaria.
La información procedente de confidentes no
constituye base bastante para justificar la adopción de una medida restrictiva
pero que puede servir de causa de justificación de la investigación policial,
en cumplimiento de su deber de prevenir y perseguir las conductas delictivas.
La información confidencial no puede servir de
soporte para la adopción de una medida restrictiva de derechos como lo son el
de la inviolabilidad del domicilio, o el derecho al secreto de las
comunicaciones.
Pero puede servir de motor para la
práctica de otras diligencias, que aporten auténticos indicios o sospechas,
suficientes para justificar la medida de interferencia.
En síntesis, la confidencia es una mera
sospecha que debe ser confirmada para generar un indicio que desemboque en una
herramienta probatoria eficaz. Un valor, al mismo tiempo tan modesto y tan
importante. Nada puede hacer por sí sola, pero sin ella nada puede hacerse
tampoco.
La información confidencial debe
superar un examen inicial de la Policía sobre su credibilidad.
Datos indiciarios que confirman la
información anónima
1.-
Coincidencia de la información recibida por el confidente con datos
procedentes de agencias policiales extranjeras.
2.- Seguimientos realizados a la
persona a la que alude el confidente para demostrar que mantiene reuniones con individuos implicados
o con puntos en común con investigados en actuaciones policiales.
3.- La realización de actos que pueden ser
preparatorios del delito del que el confidente informa
4.-
Existencia de antecedentes penales como refuerzo de la confidencia. Por
tanto, la existencia de un antecedente penal no es en sí mismo un dato
determinante de que el condenado siga dedicándose al delito, pero tampoco es un
razonamiento extravagante o insólito, aunque deba partirse de la hipótesis
contraria, que quien tiene un antecedente penal sigue cometiendo delitos o ha
convertido el crimen en su modo de vida.
5.- Investigaciones sobre el patrimonio del
investigado.- Estudio financiero del investigado al que se refiere la
confidencia puede ofrecer indicios útiles (que el investigado tenga un nivel de
vida de cierta entidad sin que conste una fuente de ingresos procedentes de una
actividad lícita)
6.- Otras diligencias: En ocasiones,
dada la particularidad de los delitos investigados se practican otras
diligencias probatorias como ocurre en el caso del terrorismo .
La
revelación de la identidad del confidente .
Dada la modesta función procesal del
confidente anónimo, despojado de cualquier valor probatorio e incluso
indiciario por sí sólo, conocer la identidad de la persona que facilita la
confidencia no está ligado al derecho a la defensa o a la contradicción y, por
el contrario, la revelación de tal identidad puede poner en claro peligro
bienes constitucionales como la integridad física del informante.
La ausencia de una norma con rango
legal en la materia hace que el derecho del policía a no revelar la identidad
de su confidente se recoja en un variopinto conjunto de normas administrativas,
principios deontológicos fijados en la ley y sentencias judiciales.
Esas
fuentes de información pueden servir para orientar la investigación en
sus inicios pero pueden no resultar útiles como prueba, ya que, de un lado, si
se revela al confidente o informador éste, además de quedar en peligro, no será
ya útil posteriormente, y de otro lado, ese informador puede resultar un
testigo inútil o poco fiable (porque no quiera declarar, porque sólo sea
testigo de referencia o rumores, o porque esté implicado en lo mismo de lo que
informa.
Las pautas marcadas en la Resolución nº 690 del
Consejo de Europa y en el «Código de conducta para los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley» de la Asamblea de las Naciones Unidas, imponiendo a
los miembros de los cuerpos policiales un «absoluto» respeto a la Constitución
–que por mor del principio de igualdad no consiente parcelas de inmunidad–,
donde asimismo les sigue eximiendo de revelar las fuentes de información «salvo
que el ejercicio de sus funciones o las disposiciones de la ley les imponga
actuar de otra manera» (artículo 5.1 y 5); y SSTS de 7 de octubre de 1889, 13
de noviembre de 1890, 9 de abril de 1968, 22 de marzo de 1986 ó nº 635/2008 de
3 de octubre en las que se afirma la impertinencia de las preguntas dirigidas a
estos fines «salvo determinadas circunstancias».
Al hilo de esta cuestión, la STS nº
40/2017, de 12 de enero impide a la defensa el examen completo del informe policial.
Por tanto, en síntesis, la regla general es clara: deber deontológico de sigilo
del policía y más recientemente proteger al confidente e incentivar la
colaboración con la policía.
La revelación de la identidad
desactivaría esta técnica de investigación. reglamento de su instituto, tienen
el ineludible deber de guardar el más absoluto sigilo, salvo en determinadas
circunstancias que no concurren en el caso presente.
Entiende la defensa que la pregunta era
de trascendental importancia en el juicio, puesto que uno de los principales
cargos eran las manifestaciones del confidente.
El Tribunal rechaza el recurso «, ...
ya que no es lícito compeler a un funcionario de Policía a quebrantar el sigilo
que el ejercicio de su cargo le impone en cuanto haga relación al
descubrimiento y averiguación.
La STS de 9 de abril de 1968 señala
como la infracción del deber del secreto del policía le generaría
responsabilidades penales .
XIV. CONCLUSIONES
Para que exista la inteligencia Humint tienen naturalmente que existir
especialistas en esta disciplina, el agente Humint.
El agente Humint es el especialista en la obtención
de información a través de fuentes humanas, o lo que es lo mismo, es el
especialista en la manipulación de personas.
Las
fuentes humanas, se consideran a toda persona natural con capacidad y consentimiento para proporcionar en
cualquier momento información sobre hechos y circunstancias de relevancia,
constituyéndose esta, una parte fundamental para la obtención de información al
realizar actividades de inteligencia, así como también, al aplicar técnicas en
investigación y/o inteligencia operativa policial.
Para llevar a cabo estas misiones, de extraordinaria complejidad, los especialistas Humint manejan las
técnicas de comunicación no verbal, las técnicas de vigilancia y
contravigilancia, las técnicas de interrogatorio, el manejo de medios técnicos,
las técnicas de captación y manejo de fuentes y las técnicas de control mental
y psicológico. Sus misiones se llevan a cabo o por una búsqueda propia del
agente de la fuente adecuada o por orden de otro departamento que marca el
objetivo.
El
agente reclutador tiene la capacidad y experiencia para evaluar y reclutar una
nueva fuente humana, en base a su experiencia y conocimientos sobre
determinados hechos y/o temas de interés que satisfaga o solucione el problema
de inteligencia; así como también identificar las motivaciones y
vulnerabilidades de la fuente humana con la finalidad que el objetivo a realizarse
tenga el éxito deseado.
La aparición de las nuevas tecnologías y el aumento de la capacidad y
velocidad de procesamiento de datos ha provocado una clara orientación, en todo
el mundo a utilizar la inteligencia basada en la tecnología, apoyándose en la
Inteligencia de Imágenes (IMINT) y en la Inteligencia de Señales (SIGINT),
además de la Inteligencia de Fuentes Abiertas (OSINT). Por supuesto sin olvidarnos de la estrella
actual la inteligencia artificial. Este tipo de disciplinas, que obtienen
información con rapidez, aunque sea parcial, han provocado que siempre con la inmediatez como sistema,
desdeñen la utilización de la Inteligencia Humint.
Lo que no se analiza en las organizaciones, y si se analiza se asume, es
que la dependencia tecnológica hace vulnerables a las propias organizaciones de
inteligencia, que dependen ahora de empresas privadas que desarrollan sus
sistemas y que en la mayor parte de las ocasiones son extranjeras.
La dependencia tecnológica hace vulnerables a las
propias organizaciones de inteligencia.
Las
actividades HUMINT es utilizada exitosamente por las empresas privadas a fin de
seleccionar idóneamente a su personal, elaboración de perfiles de una empresa,
así como, técnicas de negociación, la cual le permite incrementar la capacidad
de obtención de información en reuniones de negociaciones, asimismo, dentro el
campo de seguridad, el HUMINT es aplicado para detectar y/o identificar insiders
o fuente humana, dentro de la organización, persona que podría utilizar de
manera indebida la información de una empresa, poniendo en riesgo la seguridad
de la organización.
Otro problema que se pone sobre la mesa para los servicios de
inteligencia, con la capacidad tecnológica actual es la pérdida del monopolio y
la entrada de empresas privadas en el ámbito. Por tanto, podríamos apuntar
que con la revolución tecnológica ha llegado
también una cierta privatización de la inteligencia.
Lo que no se puede poner en duda es que los
avances tecnológicos han aportado una capacidad mayor de obtener información y
de eso no debe prescindirse, pero será un error de consecuencias
importantes que esto signifique alejarse o inutilizar la inteligencia humana.
Todos los métodos de obtención de información son buenos para construir nuestro
“puzle” y el uso de todas las herramientas posibles es imprescindible.
La labor del agente Humint es muy compleja al tratar directamente de
obtener información de personas, con las peculiaridades y complejidades de cada
una, de manera consciente o inconsciente, bajo su bandera o bajo bandera falsa.
Por todo ello el agente Humint debe ser un individuo psicológicamente muy
estable y con una capacidad de adaptación, improvisación y empatía muy superior
a la de cualquier otra persona. Son agentes capaces de adaptase a cualquier
papel y ejecutarlo a la perfección para convencer a la persona que tienen
enfrente.
Un elemento a tener en cuenta, porque marca el desarrollo de las
acciones, es que el trabajo de reclutamiento o manipulación no siempre se
desarrolla en entornos seguros, sino que habitualmente se desarrolla en
entornos de máximo riesgo y eso exige que el agente disponga de unas cualidades
especiales que le permitan mantener la calma y desarrollar su papel a la
perfección.
Teniendo
la HUMINT como parte de la especialidad de inteligencia, es importante la
capacitación permanentemente del agente reclutador en el manejo y
administración de fuentes humanas con la finalidad de identificar las
motivaciones y vulnerabilidades de la fuente humana, asimismo, entrenarlas a
fin de obtener información que permita solucionar el problema de inteligencia y
por ende el éxito de la misión.
Dentro
del campo de seguridad, es importante realizar la contrainteligencia
periódicamente a la fuente humana HUMINT a fin de establecer su credibilidad y
apego a las actividades de inteligencia establecidas en un determinado objetivo
o detectar posible fuga de información con relación a las actividades propias
de inteligencia y del mismo personal de inteligencia.
Se
debería establecer una normativa, donde se explique detalladamente “el perfil,
cualidades y características de las fuentes humanas”, así el agente de
inteligencia o investigador criminal se capacitaría de forma debida y captaría fuentes
humanas con la finalidad de obtener informaciones valiosas y de utilidad en el
campo funcional.
XV. BIBLIOGRAFÍA
Algunas cuestiones sobre el confidente
policial .Roma si paga a traidores. [Primer Accésit del III Premio de Estudios
Jurídico Villanueva] Luís Lafont Nicuesa Fiscal del Tribunal Supremo
luis.lafont@fiscal.es
DIRECTIVA Nº -2021-COMGEN-PNP/DIRINT-A.-
Lineamientos para el reclutamiento , administración y manejo de fuentes humanas
en el sistema de inteligencia policial .
Teoría y método de inteligencia policial
operativa( Benedicto Jiménez Bacca)
XVI. ANEXO
[1] Decreto Legislativo N° 1267 del
16 diciembre del 2016
[2] Doctrina y Ciencia Policial .- Coronel Benedicto Jiménez.- Página
36.-Febrero 2003.
[3] El
término insider proviene del inglés y su significado literal
es “el que está dentro”.se refiere a la persona o personas que debido a
su posición dentro de una corporación, normalmente en los órganos de dirección,
gozan del conocimiento de información confidencial o privilegiada acerca
del estado financiero (o cualquier
índole) de una empresa; así como de las decisiones sobre el presente y
decisiones futuras de una compañía
[4] R.N. 1848-2017, Nacional]
[5]
Algunas cuestiones sobre el confidente policial .- Roma si paga traidores.n Luis Lafont Nicuesa.- Fiscal del Tribunal Supremo.
[6]
Harold Medina, Instructor del área de capacitación de detectives e
investigadoras en Hondura .
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